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发布日期：2025-03-23 02:11    点击次数：158

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华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书  华富精通城市生动配置搀杂型证券投资         基金       更新招募讲明书                (2025 年 3 月 11 日更新)        基金管理东说念主：华富基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  二〇二五年三月 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                                               更新招募讲明书                                   目     录 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书                       环节请示    华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募 央求经2014年7月28日中国证监会证监许可〔2014〕771号文注册。本基金基金合 同于2014年10月31日郑重告成。    基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容确凿、准确、完满。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出息等作出骨子性判断或者保证。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应负责阅读本招募讲明书等信息 败露文献。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资 风险。本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。    本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和 信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例限度在一定的范围内，但 仍然提请投资者善良中小企业私募债存在的上述风险过火对基金总体风险的影 响。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分探讨自身的风险承受 才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基 金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、管理风险、估值风险、流动性风 险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收 益偏好，选拔允洽我方的基金产物，何况中恒久捏有。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行服务。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书    本次更新招募讲明书仅对第三部分基金管理东说念主中本基金基金司理简介部分进 行更新，连接信息截止日为2025年3月11日。    本更新招募讲明书所载投资组合回报摘自2024年第3季度回报，连接财务数据 和净值发扬截止日为2024年09月30日（本招募讲明书财务贵府未经审计）。其他 所载内容更新截止日为2024年10月31日。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书                   第一部分 引子   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性规 定》”）和其他连接法律律例的划定，以及《华富精通城市生动配置搀杂型证券投 资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性陈说或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所 载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他连接划定 享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应谨慎查 阅基金合同。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书                   第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改良和补充 活配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 基金招募讲明书》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施的《公开召募证券投资基 金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 法登记并存续或经连接政府部门批准扶持并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理 公约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 公司或接受华富基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的日 期 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 清理结束，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得超越3个月 放日 基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投 资东说念主共同死守 购买基金份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购央求的一种投资形式 上基金调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份 额总和后的余额)超越上一怒放日基金总份额的10% 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网 站）等媒介 产物贵府概要》过火更新 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银 行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、解析受限的新 股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交往的债 券等 额净值的形式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平正对待 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的 改良 金份额分为不同的类别 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 计提销售服务费的基金份额类别 计提销售服务费的基金份额类别 金份额捏有东说念主服务的用度 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书                     第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟识区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   扶持日历：2004年4月19日   核准扶持机关：中国证监会   核准扶持文号：中国证监会证监基金字【2004】47号   组织方法：有限服务公司   注册成本：2.5亿元东说念主民币   存续期间：捏续计议   连接东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券营 业部和资产管理部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险限度部副 总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办 公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼任华安嘉业投 资管理有限公司董事、华富瑞兴投资管理有限公司董事，中国证券业协会发展计策 委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长，安徽省国有资产管理协会理事。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，管理学硕士，CPA。历任说念勤控股 股份有限公司财务部总司理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 书、监察稽核部总监，上海华富利得资产管理有限公司监事，华富基金管理有限公 司督察长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）建造委员会科员、政 府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室主任 科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文告、副秘书长(正处 级)，共青团安徽省委员会珍摄青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青团安 徽省委员会青少年发展和权益珍摄部筹备组正处级指挥干部、共青团安徽省委员会 少年部调研员（主捏服务）、青少年发展和权益珍摄部部长，安徽省信用融资担保 集团党建服务部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部）总司理、党 委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管理中心）成本市集处（企 业融资处）副处长（主捏服务），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融办 成本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经 理、党委副文告、总司理，合魁梧数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金 融控股（集团）有限公司党委文告、董事长，兼任合肥兴泰成本管理有限公司董事 长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管理本科学历，工商管理硕士。先后供职于庆泰信赖 公司、新疆金新信赖投资股份有限公司、德恒证券有限服务公司、嘉实基金管理有 限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。历任华富基金管 理有限公司总司理助理、机构情愿部总监、副总司理、常务副总司理，上海华富利 得资产管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总司理。   刘瑞中先生，独处董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国外洋期货经纪有限公 司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品交往所常务副总裁，深圳特区证券公 司（现巨田证券）高档参谋人，北京华创投资管理有限公司总司理、星河证券独处董 事及北京博星证券投资参谋人有限公司独处董事等职务。现任冠通期货经纪有限公司 独处董事等职务。   陈庆平先生，独处董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波外洋银行上海分行行长，上海金融学院客 座熟识。   张赛好意思女士，独处董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委 副文告，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总司理（主捏服务）、投资银行管理部总司理、并购及资 本市集部总司理、计策筹画部总司理、繁衍产物部总司理，海通开元投资有限公司 董事长，海通创意成本管理有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有限合伙） 总司理。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务 管理部（客户受理部）总司理、资产质料和风险管理部总司理。现任安徽省信用融 资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历,金融学硕士。历任安徽省信赖投资公司 合肥分公司职员,建信信赖有限服务公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部高档司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投资发展部 总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，外洋贸易学硕士。历任德勤华永管帐师 事务所企业风险管理部分析师，华富基金管理有限公司监察稽核部稽核专员、总监 助理、副总监。现任华富基金管理有限公司风险管理部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部交往员，华安证券 股份有限公司徐家汇路营业部交往员、资产管理总部财务主管，华富基金管理有限 公司空洞管理部管帐、主理管帐、财务司理。现任空洞管理部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管理硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资计议公司 高档研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金管理有限公司整团结销司理、市集 拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管理有限公司 副总司理兼东说念主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银外洋证券产物司理，华富基金管理有 限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。现任公 司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管理硕士。历任上海君创财经 参谋人有限公司参谋人部神气司理，上海远东资信评估有限公司集团部高档分析师，新 华财经有限公司信用评级部高档分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公司高 级分析师，德邦证券有限服务公司固定收益部高档司理，华富基金管理有限公司固 定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副总司理、 固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，督察长，硕士研究生学历，外洋法学硕士、工商管理硕士。历任 空洞管理部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼东说念主力 资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管理有限公司督察长、 董事会秘书、监察稽核部总监。   王瑞华女士，副总司理，高档管理东说念主职工商管理硕士。先后供职于祥瑞证券股 份有限公司、光大证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司、日发资产管理（上 海）有限公司、上海凯石资产基金销售有限公司、浙商基金管理有限公司。现任华 富基金管理有限公司副总司理。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营业 部交往部司理，交通银行托管部基金管帐、基金清理，华富基金管理有限公司空洞 管理部副总监。现任华富基金管理有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分公司负 责东说念主、广州分公司负责东说念主、空洞管理部总监，兼上海华富利得资产管理有限公司董 事长。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，猜想打算机软件硕士。历任合肥47中 学教师，华安证券股份有限公司信息工夫部高档工程师（部门副职职级）。现任华 富基金管理有限公司首席信息官。   黄星霖先生，西安交通大学工学硕士、硕士研究生学历，证券从业年限十四 年。自2011年至2013年任湘财证券研究员，自2013年至2014年任万联证券研究员， 自2014年至2015年任华宝投资有限公司研究员，自2015年至2022年任浦银安盛基金 管理有限公司研究员。2022年8月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部基 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 金司理助理，自2023年6月20日起任华富数字经济搀杂型证券投资基金基金司理， 自2025年2月28日起任华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金，具有基金从业 阅历。   本基金历任基金司理：   刘文正先生，于2014年11月17日至2017年3月28日担任华富精通城市生动配置 搀杂型证券投资基金基金司理。   翁海波先生，于2016年2月24日至2017年5月9日担任华富精通城市生动配置混 合型证券投资基金基金司理。   王翔先生，于2014年11月19日至2018年1月25日担任华富精通城市生动配置混 合型证券投资基金基金司理。   龚炜先生，于2014年10月31日至2020年2月27日担任华富精通城市生动配置混 合型证券投资基金基金司理。   高靖瑜女士，于2017年5月9日至2025年3月10日担任华富精通城市生动配置混 合型证券投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分摊公 募投资业务的指挥、波及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决策委 员会招供的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主席两名，由公 募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资管理业务过火他连接议题计议的主捏、 形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：       公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益投资部总监、基 陈启明先生       金司理       公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定收益部总监、基 尹培俊先生       金司理 曹华玮先生 公募投资决策委员会委员、公司总司理       公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投资部总监、基金 张娅女士       司理 陈奇先生  公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、基金司理 黄立冬先生 公募投资决策委员会委员、完全收益部副总监、基金司理 李彬先生    公募投资决策委员会委员、研究发展部副总监 赵博文先生 公募投资决策委员会委员、债券研究部总监 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营形式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合乎基金合同等法律文献的划定，按连接划定猜想打算并公告基金净值信息，细则基金 份额申购、赎回的价钱； 务； 基金合同过火他连接划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主 泄露； 基金收益； 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 料15年以上； 投资者大概按照基金合同划定的时辰和形式，随时查阅到与基金连接的公开贵府， 并在支付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿； 务的步履承担服务； 律步履； 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主承诺 《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的连接划定，并建立健全里面限度制 度，采纳有用措施，留心违法违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄漏他 东说念主从事连接的交往行动；   （7）疏忽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定阻抑的其他步履。   （1）依照连接法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的连接证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，不利用该信息从事或者昭示、泄漏他东说念主从事 连接的交往行动；   （4）不以任何方法为其他组织或个东说念主进行证券交往   五、基金管理东说念主的里面限度轨制   为了保证公司表率运作，有用地留心和化解管理风险、计议风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息确凿、准确、完满，从而最猛进程地保 护基金份额捏有东说念主的利益，本公司建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面控 制轨制。里面限度轨制是公司为完结里面限度主见而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作门径与限度措施的总称。它由划定、里面限度大纲、基本管理轨制、部 门业务规章等部分组成。   公司里面限度大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本 管理轨制的统辖和指导，包括内控主见、内控原则、限度环境、风险评估、限度体 系、限度行动、信息疏通和里面监控等内容。公司基本管理轨制包括风险限度制 度、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、集中交往轨制、贵府档案管理 轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事管理轨制、功绩评 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 估考核轨制、迫切应变轨制和基金销售管理轨制等。部门业务规章是在基本管理制 度的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、操作守则等进行了具体 划定。   （1）风险限度轨制   风险限度轨制由风险限度的主见和原则、风险限度的机构建树、风险类型的界 定、风险限度的措施、风险限度的轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风 险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、员 工步履准则等门径性风险管理轨制。   公司扶持风险管理部门，具体推论风险管理服务。公司配备了充足及格的风险 管理东说念主员，明确划定了风险管理部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   （2）投资管理轨制   基金投资管理轨制包括基金投资管理的原则、组织结构、投资阻抑轨制、投资 策略、投资研究、投资决策、投资推论、投资的风险管理等方面内容，适用于基金 投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司扶持督察长，组织、指导监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会 聘任，对董事会负责。督察长有权参预或者列席公司董事会以及公司业务、投资决 策、风险管理等连接会议，有权调阅公司连接文献、档案，就里面限度轨制的推论 情况独赶紧履行检验、评价、回报、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事会 回报公司里面限度推论情况，董事会应当对督察长的回报进行审议。   公司扶持监察稽核部门，具体推论监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察 稽核东说念主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核服务内容、监察稽核方法和门径 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员死守法律、律例和规章的有 关情况；评估公司各业务部门和东说念主员推论公司里面限度轨制、各项管理轨制和业务 规章的情况。   （1）健全性原则：里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个方法； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控门径，珍摄 内限度度的有用推论；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法缩小运作成本，提高经 济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果。   （1）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授权 对公司的风险管理轨制进行审查并提供计议和建议的故意委员会，其服务重心包 括：审议公司的风险管理轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行 研究、瞻望和评估，对要紧突发性风险事件建议指导想法；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相等设投资决策机构。投资决 策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济局势和市集走势，制定基金要紧投资决策 和投资授权；对投资决策的推论情况进行监控；对基金司理进行的交往步履进行监 督管理；考核基金司理的功绩；   （3）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核服务，监督检验基金及公司 运作的正当合规情况和公司的里面风险限度情况；督察长履行职责的范围，应涵盖 基金及公司运作的系数业务方法；有权参预或者列席公司董事会以及公司业务、投 资决策、风险管理等连接会议，有权调阅公司连接文献、档案，对基金运作、里面 管理、轨制推论及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；依期独处出具稽核回报，报 送中国证监会和董事长；   （4）风险限度委员会：风险限度委员会对识别、留心、限度基金运作各个环 节的风险全面负责，尤其重感善良基金投资组合的风险景色，对基金投资运作的风 险进行测量和监控，对投资组总筹画建议风险留心措施。同期，负责审核公司的风 险限度轨制和风险管理过程，确保对公司举座风险的评估、识别、监控与管理；   （5）监察稽核部：公司扶持监察稽核部并保证其服务的独处性和泰斗性，充 分阐明其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格死守法律律例、基 金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各样规章轨制及里面风险限度轨制的完备 性、合感性、有用性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险问题进 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 行计议、研究，建议科罚决策，并监督整改；   （6）风险管理部：公司设风险管理部，对公司旗下基金的投资运作风险进行 限度和管理，负责包括基金投资风险监督、投资组合风险评估、投资组合平正交往 及荒谬交往分析、投资组合绩效归因分析、流动性风险监测和压力测试等风险限度 服务。   （7）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时回报的义务；   （8）职工：依照公司“风险限度落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线风 险限度职责，负责把公司的风险限度理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行回报、反馈的义务。   本基金管理东说念主高度爱重里面限度和风险管理的环节性，强调要让风险限度浸透 到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求系数职工以他们的才能、诚信和职业 说念德来限度、管理风险。本基金管理东说念主采纳的主要措施包括：   （1）建立了相比完善的里面限度和风险管理系统。由风险限度委员会组织、 监察稽核部推论，通过与董事会到管理层到每个职工无间的疏通和交流，识别和评 估从治理结构到一线业务操作等公司系数方面、系数业务过程中公司运作和基金管 理的风险点和风险进程，明确分辨风险服务，并制定相应的风险限度措施。本基金 管理东说念主强调在里面限度和风险管理中，要全员参与，服务明确和合理单干，让系数 的职工对风险管理都有清晰的果断，明晰知说念他们在风险限度中的地位和服务。在 风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了诡秘公司系数业务的稽核检验项 目表，该表为从法律律例、基金合同和里面规章等方面确保公司运作和基金管理合 规和风险限度提供了检验和监督的妙技；   （2）完善监察稽核服务过程，加强日常稽核服务，促进风险管理的数目化和 自动化，提高风险管理的时效和频率。公司故意建立了华富风险限度系统，能对基 金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和回报等工 作过程，以建立一种机制，使任何内控服务和外部审计中发现的问题大概得到实时 的科罚；   （3）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和 里面审核、检讨的情况进行评估和诊治；另一方面，在变化的环境中，无间识别、 评估新的风险，尤其强调对新产物和新业务的风险分析、评估和限度，强调新的法 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 律律例对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理大概合乎最新颁布的法律法 规要求，本基金管理东说念主还在组织机制上进行了遐想，由监察稽核部的内控东说念主员和法 律事务东说念主员单干合作，保证对与基金连接的法律律例进行实时追踪、全面收罗、准 确领会并实时落实。   基金管理东说念主对于里面限度轨制的声明如下：   （1）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限度轨制的败露确凿、准确；   （2）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展无间完善里面控 制轨制。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                 更新招募讲明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   松手2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年纪38岁， 职称。   （三）基金托管业务计议情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，继承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 限度体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 联合产管理筹画、证券公司定向资产管理筹画、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。松手2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 质获取国表里金融边界的捏续招供和粗犷好评。   （四）基金托管东说念主的里面限度情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面限度 COSO准则从里面环境、风险评估、限度行动、信息与疏通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险限度体系，并纳入和洽的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险留心和限度体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的无间出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务 发展同等环节的位置，视风险留心和限度为托管业务生活与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险管理，将风险限度服务落实到具体业务部门和连接业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面限度和安全措施最泰斗的ISAE3402审 阅，全部获取无保属想法的限度及有用性回报，充分标明独处第三方对中国工商银 行托管服务在风险管理、里面限度方面的健全性和有用性的全面招供，也解释中国 工商银行托管服务的风险限度才能依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务计议管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计策和计议主见；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议管理连接信息的确凿、准确、完满、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限度应勾通决策、推论和监督全过程， 诡秘资产托管业务各项业务过程和管理行动，诡秘系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面限度应在全面限度基础上，关正经要业 务事项、重心业务方法和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限度应在机构建树、权责分派及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （4）适合性原则。资产托管业务里面限度应当与计议限制、业务范围和风险 特色相适合，并进行动态诊治，以合理成本完结里面限度主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限度应坚捏风险为本、审慎计议的理 念，扶持机构或开展各项计议管理行动均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限度应量度实施成本与预期效益，以 合理成本完结存效限度。   资产托管业务里面限度纳入全行和洽的里面限度体系。   （1）总行资产托管部根据里面限度基本划定建立健全资产托管业务里面限度 体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面限度基本划定建立健全内 部限度体系，建立与托管业务条线相适合的里面限度运行机制，细则各项业务行动 的风险限度点，制定圭臬和洽的业务轨制；采纳稳妥的限度措施，合理保证托管业 务过程的计议效率和效果，组织开展资产托管业务里面限度措施的推论、监督和检 查，督促各机构落实限度措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展连接业务监督检验，将托管业务检验神气整合到全行 业务监督检验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面限度的推论机构，负责组 织开展本机构里面限度的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部爱重里面限度轨制的建造，坚捏把风险留心和限度的理念 和方法融入岗亭职责、轨制建造和服务过程中，建立了一整套里面限度轨制体系， 包括《资产托管业务管理划定》、《资产托管业务里面限度管理办法》、《资产托管业 务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办 法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业 务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、制 度、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、改革、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、留心利益苟且、业务一语气性、考核、信息系统等全方面推论里面限度措施。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   资产托管业务切实履行风险管理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合资产托 管业务特色的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队建造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管理等措施，有用限度操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹画和济急预案，具备行 之有用的灾备规复决策、充足的出动办公征战、同城异城相结合的备份办公风物、 必要的服务主说念主员、科学清晰的AB岗亭建树及依期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔或范例启 动“原风物现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交往 的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管公约和连接基金律例的划定，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻抑步履、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的猜想打算、基金份额净值猜想打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分派、连接信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或连接 基金法律律例划定的步履，应实时以书面方法文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面方法对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书                     第五部分 连接服务机构   （一）基金份额销售机构   称呼：华富基金管理有限公司直销中心和网上交往系统   住所：中国（上海）解放贸易熟识区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   法定代表东说念主：赵万利   连接东说念主：陈雪莺   计议电话：400-700-8001   传真：021-68887997   网址：www.hffund.com   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管 理东说念主可根据连接法律律例的要求，选拔其他合乎要求的机构代理销售基金，并在基 金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主有权根据践诺情况按照连接门径变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站给以公示。   （二）注册登记机构   称呼：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟识区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   法定代表东说念主：赵万利   连接东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   （三）出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连接东说念主：安冬   承办讼师：安冬、孙睿   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要计议风物：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼   推论事务合伙东说念主：胡少先   电话: 0571-88216888   传真: 0571-88216999   连接东说念主：樊冬   承办注册管帐师：樊冬、沈文伟 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                        更新招募讲明书                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他连接划定召募，经2014年7月28日中国证监会证监许可〔2014〕771号文注册。 召募期从2014年9月17日到2014年10月28日止，共召募了1,537,351,831.89份，有 效认购户数为14,051户。   一、基金类型   搀杂型证券投资基金。   二、运作形式   契约型怒放式。   三、基金存续期限   不依期。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书              第七部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金合同已于2014年10月31日郑重告成。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   基金合同告成后，一语气20个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基 金资产净值低于5000万元的，基金管理东说念主应当在依期回报中给以败露；一语气60个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会回报并建议科罚决策，如调换 运作形式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行 表决。法律律例或监管部门另有划定的，按其划定办理。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在 招募讲明书或其他连接公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》告成后不超越3个月的时辰内启动办理， 具体业务办理时辰在申购启动公告、赎回启动公告中划定。在细则申购启动与赎回 启动时辰后，基金管理东说念主应在启动办理申购赎回的具体日历前依照《信息败露办 法》的连接划定在指定媒介上公告。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所平旧友往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在怒放日的 怒放时辰办理申购和赎回央求。   基金管理东说念主和代销机构不得在《基金合同》约定之外的日历或者时辰办理基金 份额的申购、赎回或者调换。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时辰建议申 购、赎回或调换央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回的价钱为下一 怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同告成后，若出现新的证券交往市集或交往所交往时辰调动或其他特殊 情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，可对申购、 赎回时辰进行诊治，但此项诊治应在实施日前依照《信息败露办法》的连接划定在 指定媒介上公告。   本基金已于2015年1月5日启动办理申购和赎回业务。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行猜想打算； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 序赎回。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必 须在新功令启动实施前依照《信息败露办法》的连接划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构划定的门径，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 央求即为成立；登记机构证实基金份额时，申购告成。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求告成后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同连接条目处理。   基金管理东说念主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎 回央求日(T日)，在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用性进行 证实。T日提交的有用央求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构划定的其他形式查询央求的证实情况。若申购不告成，则申购款项退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该申购或赎回央求一定告成， 而仅代表销售机构如实采纳到该申购或赎回央求。申购、赎回央求的证实以基金登 记机构的证实结果为准。   五、申购和赎回的数目限定 加申购的最低金额为单笔东说念主民币10元。   直销网点每个账户初次申购的最低金额为东说念主民币10元（含申购费），追加申购 的最低金额为单笔东说念主民币10元。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交往要受直 销网点最低金额的限定。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 购金额的限定。通过基金管理东说念主网上交往系统办理基金申购业务的不受直销网点单 笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔东说念主民币10元。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计捏有份额不设上限限定。 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额 余额不及10份的，在赎回时需一次全部赎回。 额的数目限定。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的连接划定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金 管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金限制给以限度。具 体见基金管理东说念主连接公告。 限制或比例上限请参见招募讲明书或连接公告。   六、申购费率、赎回费率        申购金额（M）             申购费率          M＜100 万              1.5%   本基金C类基金份额不收取申购用度。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。     央求份额捏未必辰（N）            赎回费率          N＜7 日                1.5% 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书         N≥2 年                  0   本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：      央求份额捏未必辰（N）             赎回费率          N＜7 日                1.5%        N≥30 日              0   投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基 金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于30日 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于30日但 少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度75%归入基金财产；对于捏有期长 于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度50%归入基金财产；对 于捏有期长于6个月但少于2年的基金份额所收取的赎回费，赎回用度25%归入基金 财产。对于捏有期超越2年的基金份额不收取赎回费。其中对捏续捏有期少于7日的 投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 于新的费率或收费形式实施日前依照《信息败露办法》的连接划定在指定媒介上公 告。 情况制定基金促销筹画，针对特定身份的投资东说念主（如社会保障资金）、以特定交往 形式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资者依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按连接监管部门要求履行连接手续后基金管理 东说念主不错稳妥调低本基金的申购费率和基金赎回费率。 舞动订价机制，诊治各样基金份额净值，以确保基金估值的平正性。具体处理原则 与操作表率罢职连接法律律例及监管部门、自律组织的划定。   七、申购份额与赎回金额的猜想打算形式   本基金的申购接纳“金额央求、份额证实”的形式。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   （1） A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的猜想打算 公式为：   申购用度接纳比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度接纳固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   （2） C类基金份额的申购份额猜想打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0170元，对应申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元   申购份额=98,522.17/1.0170=96,875.29份   例：某投资东说念主投资101,200.00元申购本基金C类基金份额，且该申购央求被全 额证实，假定申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.2000元，则其可得到的申 购份额为：   申购份额＝101,200.00/1.2000＝84,333.33份   本基金的赎回接纳“份额央求、金额证实”的形式。   （1）A类基金份额的赎回金额猜想打算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值-赎回用度   （2） C类基金份额的赎回金额猜想打算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日C类基金份额的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日C类基金份额的基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金A类基金份额，捏有3个月赎回10万份，赎回费率为 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                          更新招募讲明书 金额为：      赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50元      赎回金额=100,000×1.0170－508.5＝101,191.50元      例：某投资东说念主申购本基金C类基金份额，捏有3个月赎回10万份，赎回费率为 额为：      赎回用度＝100,000×1.0170×0%＝0元      赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00元      本基金A类和C类基金份额分别建树代码，并分别猜想打算基金份额净值。猜想打算公式 为:      猜想打算日某类基金份额净值＝猜想打算日该类基金份额的基金资产净值/猜想打算日发售 在外的该类别基金份额总和      T日的各样基金份额净值在本日收市后猜想打算，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳妥延长猜想打算或公告。本基金A类基金份额、C类基金份额 将分别猜想打算基金份额净值。本基金各样基金份额净值的猜想打算，保留到少量点后4 位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      申购的有用份额为按践诺证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基 金份额净值为基准猜想打算，有用份额单元为份，上述猜想打算结果均按四舍五入方法，保 留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按践诺证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元，猜想打算结果保留到少量点后2位，少量点后2位以 后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。      八、申购和赎回的登记      投资者申购基金告成后，平素情况下，基金登记机构在T+1日为投资者登记权 益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金告成后，平素情况下，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书 除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊治，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前3个服务日在指定媒介公 告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 净值或者无法办理申购业务。 捏有东说念主利益时。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 额的比例达到或者超越50%，或者变相回避50%集中度的情形时。 接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管理东说念主应当暂停接受申购央求。 对基金功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益 的情形。 常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法 平素运行。   发生上述第1、2、3、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据连接划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 净值。 时，可暂停接受投资东说念主的赎回央求。 接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的连接条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时 规复赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理形式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后 的余额)超越前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 平素赎回门径推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有用功或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础猜想打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气2个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得超越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主超越上一怒放日基金总 份额20%以上的赎回央求的情形下，基金管理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主超越 基金总份额20%的部分赎回央求宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日 接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被取销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放 日的该类基金份额净值为基础猜想打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 而对于单个基金份额捏有东说念主20%以内（含20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回 央求按前述（1）或（2）条目处理，具体请见连接公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 形式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等形式）在3个交往日 内文书基金份额捏有东说念主，讲明连接处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个服务日的各样基金份额净值。 依照《信息败露办法》的连接划定，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放 申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金调换   本基金管理东说念主已于2015年1月5日起灵通本基金与本基金管理东说念主旗下其他基金的 调换业务。   本基金的调换用度由基金份额捏有东说念主承担，用于支付连接手续费和注册登记 费：   （1）投资者进行基金调换时，调换费率将按照转出基金的赎回用度加上转出 与转入基金申购用度补差的圭臬收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率 时，用度补差为按照转出基金金额猜想打算的申购用度差额；当转出基金申购费率高于 转入基金申购费率时，不收取用度补差。   （2）基金管理东说念主不错根据市集情况在不违抗连接法律、律例和基金合同划定 的前提下诊治上述收费形式和费率水平，但必须最迟于新的收费办法实施日前3个 服务日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   （1）基金调换只可在褪色销售机构进行。调换的两只基金必须都是该销售机 构代理的褪色基金管理东说念主管理的、在褪色注册登记机构处注册登记的基金。   （2）基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金代销机构划定的手续，在怒放日 的业务办理时辰建议调换的央求。提交基金调换央求时，帐户中必须有满盈可用的 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 转出基金份额余额。   （3）基金调换采纳未知价法，即以央求受理当日各转出、转入基金的基金份 额净值为基础进行猜想打算（货币市集基金的基金份额净值为固订价1.0000元）。基金 调换以份额为单元进行央求，央求调换份额精准到少量点后2位，第3位四舍五入， 由此产生的舛误在基金资产中列支。转出基金份额必须是可用份额，并罢职“先进 先出”的原则。   （4）转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被证实之日起重新启动计 算。基金转出视为赎回，转入视为申购。投资者办理基金调换业务时，转出方的基 金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。   （5）基金管理东说念主应以在划定的基金业务办理时辰段内收到基金调换央求确当 天动作基金调换的央求日（T日）。投资者央求基金调换告成后，基金注册登记机构 在T＋1服务日为投资者办理减少转出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手 续。投资者可自T＋2日起向业务办理网点查询调换业务的证实情况，并有权调换或 赎回该部分基金份额。   基金分成时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金调换央求。   （6）单笔调换份额不低于10份，基金捏有东说念主可将其全部或部分基金份额调换 成其他基金。   出现下列情况之一时，本基金管理东说念主不错暂停部分基金或全部基金的基金调换 业务：   （1）不可抗力的原因导致转出基金与转入基金的任何一方无法平素运作。   （2）证券交往风物在交往时辰非平素停市，导致基金管理东说念主无法猜想打算当日基 金资产净值。   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气大都赎回，基金管理东说念主合计有必 要暂停接受该基金份额转出央求。   （4）法律、律例划定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募讲明书》已载 明或经中国证监会批准的特殊情形。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交往过户。岂论在上 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推论是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机 构要求提供的连接贵府，对于合乎条件的非交往过户央求按基金登记机构的划定办 理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资筹画   本基金管理东说念主已于2015年1月5日起灵通该基金依期定额投资业务。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结形式按照登记机构的连接划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处 理。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书                第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金通过深刻研究并积极投资与精通城市连接的优质上市公司，共享其发展 和成长的契机，致力获取逾额收益与恒久成本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股票 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产 支持证券、货币市集器用及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合乎中国证监会的划定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东说念主在履行稳妥门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，投资于基 金合同界定的精通城市连接证券不低于非现款基金资产的80%；其余资产投资于债 券、权证、货币市集器用、资产支持证券等金融器用；权证投资比例不得超越基金 资产净值的3%；保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基 金资产净值的5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏不雅经济、证券市集以及精通城市相 关行业的发展趋势，评估市集的系统性风险和各样资产的预期收益与风险，据此合 理制定和诊治股票、债券等各样资产的比例，在保捏总体风险水平相对踏实的基础 上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将捏续地进行依期与不依期的资产配 置风险监控，应时地作念出相应的诊治。   在大类资产配置中，本基金主要探讨（1）宏不雅经济方针，包括外洋经济和国 内经济的GDP增长率、工业增多值、PPI、CPI、市集利率变化、出进口贸易数据 等，以判断阶段性的最优资产；（2）微不雅经济方针，包括市集资金供求景色、不同 类资产的盈利变化情况及盈利预期等；（3）精通城市连接行业的发展景色，包括智 慧城市连接行业的国度政策变化情况、行业发展景色等；（4）市集方面方针，包括 市集成交量、估值水平、股票及债券市集的涨跌及预期收益率以及反应投资情面绪 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 的工夫方针等，并密切善良精通城市连接行业估值水平相对市集平均估值水平的折 溢价率变化情况；（5）政策成分，包括宏不雅政策、成本市集连接政策等的出台对市 场的影响等。   （1）精通城市连接股票的界定   精通城市是一个系统，它将城市中的东说念主、交通、动力、买卖、通讯等各方面的 物理基础设施、信息基础设施、社会基础设施和买卖基础设施，借助新一代的物联 网、云猜想打算、决策分析优化等信息工夫勾通起来，使城市中各边界、各子系统之间 的关系显化，系数这个词城市不错完结快速辅导决策、实时反应、协调运作。   精通城市包括保障体系与基础设施、精通建造与宜居、精通管理与服务、精通 产业与经济4个大的方面，保障体系与基础设施波及猜想打算机、通讯等行业，精通建 设与宜居波及智能电网、智能家居、养老地产等行业，精通管理与服务波及精通医 疗、智能交通、智能物流等行业，精通产业与经济波及精通工场、精通动力等行 业。这些行业及公司通过物联网、互联网的运用改造，让城市变的愈加智能、愈加 好意思好。   根据本基金的投资主见和投资理念，在申银万国28个一级行业中，与精通城市 连接的行业包括电子、猜想打算机、传媒、通讯、电气征战、机械征战、汽车、家用电 器、轻工制造、买卖贸易、农林牧渔、食物饮料、失业服务、医药生物、公用事 业、交通运输、房地产、银行、非银金融，这些行业内的上市公司将动作本基金的 主要投资标的。对于以上行业之外的其他行业，如果其中某些细分行业或上市公司 合乎既定投资主题，本基金也将对这些细分行业或公司进行积极投资。   跟着城市的日益发展、工夫的无间跨越，精通城市波及的行业范围也会发生变 化。本基金将通过对精通城市的追踪研究，应时诊治所诡秘的行业范围。此外，本 基金将对申银万国行业分类圭臬进行密切追踪，若日后该圭臬有所诊治或出现更为 科学的行业分类圭臬，基金管理东说念主将在基金合同对精通城市的界定以及审慎研究的 基础上，接纳新的行业分类圭臬并重新界定精通城市所诡秘的行业范围。   （2）行业配置策略   本基金的投资和精通城市密切连接，将在空洞探讨宏不雅经济景色、政府产业政 策、行业人命周期等成分的情况下，将股票资产在各产业、各行业间灵行动态配 置。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   A．宏不雅经济景色   本基金将分析和瞻望广大宏不雅经济数据，包括GDP、CPI、社会融资总量、利率 水对等等，结合国度财政政策、货币政策等，选拔合适的时点生动投资。本基金也 将着眼于外洋视线，密切善良有益于东说念主类城市生活的新工夫的发展，在结合市集对 精通城市发展需求的基础上，挑选出在当前宏不雅环境下景气度高并有成长后劲的行 业进行投资。   B．政府产业政策   国度和地方政府在为了完结一定的经济和社会主见的情况下会对连接产业的发 展进行支持和干预。通过这么的妙技，连接行业能得到较快的发展。尤其是在面前 我国产业结构诊治的大配景下，在国度倡导下发展的为精通型城市作念孝顺的行业很 可能将有更多发展契机。因此，咱们将精好意思追踪政府产业政策的导向，顺应我国产 业发展的趋势，投资受益最大的行业。   C．行业人命周期   行业人命周期表面为咱们判断一个行业以过火下各个细分子行业处在成长、成 熟照旧零落的状态奠定表面基础。咱们将在具体分析行业的市集增长率、产物品 种、竞争壁垒、工夫变革、用户需求的景色下选拔成长性邃密，或者处于培育期但 是发展出息广大的行业进行投资。   （3）个股精选策略   在行业配置的基础上，本基金将对具体上市公司的基本景色和投资价值进行定 性和定量的分析，精选出极具竞争力的公司进行投资。   A．基本景色   咱们将通过公司的毛利、管理销售用度率、产物周期等的分析来研究公司的基 本面和财务景色，通过高卑劣分析、股权结构分析、股东与管理团队分析、公司历 史发展和改日计策筹画分析来研究公司的竞争力和中枢价值，然后挑选出具有产物 研发才能、具有运营上风、里面治理严谨、买卖模式有亮点的公司进行投资。   B．投资价值   咱们将侦察解放现款流（FCF）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息 税前利润（EV/EBIT）、收入增长率、净利润增长率等一系列方针，通过折现模子、 相对估值模子均分析公司的价值，咱们将投资于功绩有出息、估值水平有眩惑力的 投资标的，并随时生动诊治股票池。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可调换债）等。本 基金将以精通城市连接行业公司债券为干线，在研判利率期限结构变化的基础上作念 出最好的资产配置及风险限度。在选拔国债品种中，本基金侧重于对国债品种所蕴 涵的利率风险、流动性风险的分析，根据利率瞻望模子构造最好期限结构的国债组 合；在选拔金融债、企业债品种时，本基金重心分析债券的市集风险以及刊行东说念主的 资信品性。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利契机。   由于中小企业私募债券采纳非公开形式刊行和交往，并限定投资者数目上限， 举座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产限制较小、计议波动性较高、信用 基本面踏实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个 特色要求在具体的投资过程中，应采纳更为严慎的投资策略。投资该类债券的中枢 要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并空洞探讨信用风险、久期、债券收益 率和流动性等要素，细则最终的投资决策。动作怒放式基金，本基金将严格限度该 类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的 探讨，本基金将实时减仓或卖出。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证订价模子寻求其合理估 值水平，探讨运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策 略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   本基金将充分探讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、 品种与类属选拔，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   四、投资决策依据和决策门径   （1）国度连接法律、律例和基金合同的连接划定；   （2）国表里宏不雅经济局势及对中国证券市集的影响；   （3）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；   （4）行业发展近况及出息；   （5）上市公司基本面、成长出息和信用评级；   （6）股票、债券等不同类别资产的预期收益率及风险水平。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   本基金管理东说念主建立了表率的投资管理过程和严格的风险管理体系，贯彻于投资 研究、投资决策、组合构建、交往推论、风险管理及绩效评估的全过程。   （1）投资研究   研究部独处开展研究服务，在鉴戒外部研究效果的基础上，开发并珍摄有用的 数目化模子及策略模子，为投资决策委员会及基金司理提供投资决策支持平台。   （2）投资决策   投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，决定举座投资策略和资 产配置决策。基金司理在举座投资策略和资产配置决策的指导下，依据基金合同关 于投资主见、投资范围、投资策略及投资限定等划定，结联合产配置模子以及研究 部服务效果，制定相应的投资筹画，提交投资决策委员会审批。   （3）投资组合构建   基金司理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值， 选拔证券构建基金投资组合，并根据市集变化对投资组合进行日常管理。   （4）交往推论   基金司理根据基金投资组合决策，向集中交往辖下达交往指示；集中交往部执 行基金司理的交往指示，并实时反馈交往情况。   （5）风险分析及绩效评估   金融工程小组是公司投资风险管理策略的具体推论机构，对投资运作中各式风 险成分进行实时检测与评估，并对基金投资组合进行绩效评估。   基金管理东说念主在确保基金份额捏有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和践诺需 要对上述投资门径作念出诊治。   五、投资限定   基金的投资组合应罢职以下限定：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，投资于基金合同界定的 精通城市连接证券不低于非现款基金资产的80%，其余资产投资于债券、权证、货 币市集器用、资产支持证券等金融器用；   （2）本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10％； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券 的10％；    （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的褪色权证，不得超越该权证的    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超越上一交往日基金资产 净值的0.5％；    （8）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得超越基 金资产净值的10％；    （9）本基金捏有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的    （10）本基金捏有的褪色(指褪色信用级别)资产支持证券的比例，不得超越该 资产支持证券限制的10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支持证 券，不得超越其各样资产支持证券系数限制的10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 捏有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级回报 发布之日起3个月内给以全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的    （15）本基金的基金总资产不得超越基金净资产的140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的 成分以致基金不合乎前款所划定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （18）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可解析股 票，不得超越该上市公司可解析股票的15%；   （19）本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可解析股 票，不得超越该上市公司可解析股票的30%；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比 例不合乎上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交往日内进行诊治，但中国 证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的连接约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起启动。   如果法律律例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受连接限 制。   为珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、支配证券交往价钱过火他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻抑的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受连接限定。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%   七、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。   八、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时有用的连接法律律例和政策的划定进行融资融券、转融 通。待基金参与融资融券和转融通业务的连接划定颁布后，基金管理东说念主不错在不改 变本基金既有投资策略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险限度原则、具体参与比例限定、用度收 支、信息败露、估值方法过火他连赴任项按照中国证监会的划定过火他连接法律法 规的要求推论，无需召开基金份额捏有东说念主大会决定。   九、基金投资组合回报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在虚假记录、误导性陈说 或要紧遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同划定，复核了本回报中的财务方针、净值发扬和投 资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈说或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据取自本基金2024年第3季度回报，所载数据松手2024 年09月30日，本回报中所列财务数据未经审计。                                          占基金总资产的比   序号           神气          金额（元）                                            例（%）        其中：股票               29,446,913.40       93.77        其中：债券                           -           -        资产支持证券                          -           -        其中：买断式回购的买入返                                        -           -        售金融资产 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                              更新招募讲明书                                              占基金资产净值比例     代码        行业类别     公允价值（元）                                                 （%）     A    农、林、牧、渔业                        -               -     B    采矿业                  2,112,710.00            6.75     C    制造业                 21,750,033.40           69.49          电力、热力、燃气及     D                                    -               -          水坐蓐和供应业     E    建筑业                             -               -     F    批发和零卖业                          -               -          交通运输、仓储和邮     G                                    -               -          政业     H    住宿和餐饮业                          -               -          信息传输、软件和信     I                         1,836,280.00            5.87          息工夫服务业     J    金融业                             -               -     K    房地产业                 2,455,550.00            7.85     L    租出和商务服务业                        -               -          科学研究和工夫服务     M                           413,940.00            1.32          业          水利、环境和寰球设     N                                    -               -          施管理业          住户服务、修理和其     O                                    -               -          他服务业     P    教会                              -               -     Q    卫生和社会服务                         -               -     R    文化、体育和文娱业              878,400.00            2.81     S    空洞                              -               -           系数           29,446,913.40                 94.08     注：本基金本回报期末未捏有港股通投资股票。 细 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                                 更新招募讲明书                                          公允价值 占基金资产净值比     序号   股票代码      股票称呼 数目（股）                                           （元）       例（%）     注：本基金本回报期末未捏有债券。     注：本基金本回报期末未捏有债券。 投资明细     注：本基金本回报期末未捏有资产支持证券。 细     注：本基金本回报期末未捏有贵金属。     注：本基金本回报期末未捏有权证。     注：本基金本回报期末未捏有股指期货。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书   无。   无。   注：本基金本回报期末未捏有国债期货。   无。 查，或在回报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山东黄金矿业股份有限公司曾出当今 回报编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金对上述主体刊行 的连接证券的投资决策门径合乎连接法律律例及基金合同的要求。      除上述主体 外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本回报期内被监管 部门立案造访，或在回报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的股 票。   序号          称呼           金额（元）   注：本基金本回报期末未捏有处于转股期的可调换债券。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   注：本基金本回报期末前十名股票中不存在解析受限的情况。   由于猜想打算中四舍五入的原因，本回报分项之和与系数项之间可能存在尾差。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                                   更新招募讲明书                        第十部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    （一）基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比    华富精通城市生动配置搀杂A                            功绩相比                  净值增长 功绩相比             净值增长           基准收益 阶段               率圭臬差 基准收益      ①－③                       ②－④             率①             率圭臬差                  ②    率③                            ④               -1.70%   0.89%   20.84%   0.92%   -22.54%    -0.03%              -30.84%   2.12%   -4.29%   0.71%   -26.55%     1.41%               -5.10%   0.89%   10.30%   0.32%   -15.40%     0.57%              -34.46%   1.70%   -9.32%   0.67%   -25.14%     1.03% 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                              更新招募讲明书            -1.85% 2.03%   11.58%   0.57%   -13.43%     1.46%     华富精通城市生动配置搀杂C                         功绩相比               净值增长 功绩相比          净值增长           基准收益 阶段            率圭臬差 基准收益      ①－③                     ②－④          率①             率圭臬差               ②    率③                         ④ -         7.15% 2.04% 13.73% 0.58% -6.58% 1.46%     注：本基金功绩相比基准收益率＝沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益 率*50%。   （二）自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比 基准收益率变动的相比 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金        更新招募讲明书 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   注：1、本基金建仓期为2014年10月31日到2015年4月30日，建仓期收尾时各项 资产配置比例合乎合同约定。本回报期内，本基金严格推论了《华富精通城市生动 配置搀杂型证券投资基金基金合同》的划定。       2、本基金于2024年1月10日起 新增C类份额，本基金C类份额回报期间的肇端日为2024年1月10日。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据连接法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律律例和《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金连接的证券交往风物的交往日以及国度法律律例划定 需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治 最近交往市价，细则公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变 化成分，诊治最近交往市价，细则公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交往市价，细则公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。 交往所上市的资产支持证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 褪色股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫细则公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，褪色股票在交往所上市后，按交往 所上市的褪色股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会连接划定细则公允价值；   （4）中小企业私募债券接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 值工夫细则公允价值。 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径 及连接法律律例的划定或者未能充分珍摄基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据连接法律律例，基金资产净值猜想打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金连接的管帐问 题，如经连接各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的猜想打算结果对外给以公布。   四、估值门径 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 值除以当日该类基金份额的余额数目猜想打算，均精准到0.0001元，少量点后第5位四 舍五入。国度另有划定的，从其划定。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计 算基金份额净值。   每个服务日猜想打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定公 告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   五、估值虚假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值虚假 时，视为该类基金份额净值虚假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的流弊变成估值虚假，导致其他当事东说念主遭受损失的，流弊的责 任东说念主应当对由于该估值虚假遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 虚假处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 猜想打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值虚假服务方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假服务方承担；由 于估值虚假服务方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值虚假服务方依然积极协调，何况有协助 义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值 虚假服务方应酬更正的情况向连接当事东说念主进行证实，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的服务方对连接当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值虚假的连接顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （3）因估值虚假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值虚假服务方仍应酬估值虚假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假服务方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总 和超越其践诺损失的差额部分支付给估值虚假服务方。   （4）估值虚假诊治接纳尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的形式。   估值虚假被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值虚假发生的 原因细则估值虚假的服务方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假变成的损失进 行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的服务方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向连接当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值猜想打算出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 商一致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交往收尾后猜想打算当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想打算结 果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 动作基金资产估值虚假处理。 或国度管帐政策变更、市集功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必 要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现虚假的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极 采纳必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书              第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连接 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可 供分派利润的10%； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东说念主可 对A类、C类基金份额分别选拔不同的收益分派形式；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派形式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 额与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或 将不同；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的连接划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润猜想打算截止日）的时辰不 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 得超越15个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》推论。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的猜想打算方法 如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   本基金的管理费逐日猜想打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的猜想打算方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日猜想打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。猜想打算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   销售服务费故意用于本基金C类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主服务。上述 “一、基金用度的种类”中第3－8项录取10项用度，根据连接律例及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   五、基金管理费、基金托管费和销售服务费的诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协计议情缩小基金管理费、基金托管费和销售服务 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 费率，此项诊治不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的 费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》告成少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照连接划定编制基金管帐报表； 以书面形式证实。   二、基金的年度审计 关从业阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的连接划定在指定媒介公告。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书             第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》过火他连接划定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大 会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主 组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和形式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除出奇讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 份额捏有东说念主大会召开的功令及具体门径，讲明基金产物的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及 基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网 站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募讲明书、《基金合同》提要登载在指定报刊上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的猜想打算形式及连接申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度 回报登载在指定网站上，并将年度回报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货连接业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中 期回报登载在指定网站上，并将中期回报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度回报，将 季度回报登载在指定网站上，并将季度回报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期 回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他 环节信息”项下败露该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报期内捏有份 额变化情况及本基金的私有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组联合产 情况过火流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，连接信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时回报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动超越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 连接步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 式和费率发生变更； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集渊博传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，连接信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将有 关情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理回报   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将 清理回报请示性公告登载在指定报刊上。   （十一）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定故意部门及高 级管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会连接基金信息披 露内容与方法准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照连接法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金依期回报、更新的招募讲明书、基金产物贵府概要、基金清理 回报等公开败露的连接基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证连接报送信息的确凿、准确、完满、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除 照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露信息，可是其 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露褪色信息的内容应 当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律想法书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将连接档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监 会及自律功令的连接划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照连接法律律例 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律律例划定及本章量入制出定的内容为准。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书                第十七部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和 微不雅经济成分、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收益偏 好和市集流动进程等影响证券市集的各式成分将影响到本基金功绩，从而产生市集 风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水 平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生 变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基金 功绩。   当证券刊行东说念主不大概完结刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就 会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信用风 险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当证券的 信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资获取的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率 水讲理再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性并可 能影响到基金投资策略的获胜实施。   基金份额捏有东说念主收益将主要通过现款方法来分派，而现款可能因为通货蔓延因 素而使其购买力下降。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书   上市公司的计议景色受多种成分的影响，如计议决策、工夫变革、新产物研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出息产生变化，可 能导致其股价的下落，或者可分派利润的缩小，使基金预期收益产生波动。固然基 金不错通过散播化投资来减少风险，但不可完全回避。   二、管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、妙技和工夫等成分，而影响基金收益 水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置 不可达到预期收益主见；也可能表当今个券个股的选拔不可合乎本基金的投阅历调 和投资主见等。   三、估值风险   本基金接纳的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生 要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考一样投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交往市 价，使诊治后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   本基金面对的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本限度不力，建仓时效 不高；基金资产变现才能差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时枯竭应酬妙技； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多成分的影响，在不同景色下，其 流动性发扬是不平衡的，具体发扬为：在某些时期成交活跃，流动性相等好，而在 另一些时期，则可能成交珍稀，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基金的操 作有可能发生建仓成本增多或变现用功的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎 回时发扬尤为杰出。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的情 况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进 行投资操作时，可能难以按筹画买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出步履对质 券价钱产生相比大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和 涨跌停板等情况时发扬得尤为杰出。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   五、本基金的私有风险 占基金资产的比例范围0-95%，在投资策略上接纳定性和定量相结合的方法，主要 投资于基金合同界定的精通城市连接证券。因此，本基金受股票系统性风险影响较 大，可能面对较大的投资风险；此外，本基金主要投资于基金合同界定的精通城市 连接证券，因此本基金在获取精通城市连接证券投资收益的同期，须承受证券波动 带来的行业风险。当精通城市连接证券举座发扬较差时，本基金的净值增长率可能 低于一些其他的搀杂型基金。   （1）信用风险：中小企业私募债券刊行东说念主可能由于限制小、计议历史短、业 绩不踏实、里面治理表恣意不够、信息透明度低等成分导致其不可履行还本付息的 服务而使预期收益与践诺收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金 可通过各样化投资来散播这种非系统风险，但不可完全回避。   （2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让形式过火投资捏有东说念主数的限 制，存在变现用功或无法在稳妥或盼愿时变现引起损失的可能性。   六、其他风险   当猜想打算机、通讯系统、交往汇注等工夫保障系统或信息汇注支持出现荒谬情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算 系统无法按平素时限暴露产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   本基金是怒放式基金，基金限制将跟着怒放日投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而无间变化，如若由于投资东说念主的巨额申购而导致基金管理东说念主在短期内被动捏有巨额 现款；或由于投资东说念主的巨额赎回而导致基金管理东说念主被动抛售所捏有的证券以应付基 金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现大都赎回，并导致基金管理东说念主的现款 支付出现用功，基金投资东说念主在赎回基金单元时，可能会遭逢部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市 场、基金管理东说念主及基金代销机构可能因不可抗力无法平素服务，从而产生影响基金 的申购和赎回按平素时限完成的风险。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书    第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基 金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并在告成后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主连接的；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、具有从事证券连接业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （4）制作清理回报；   （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律想法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理回报照管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理回报报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存15年以上。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书             第十九部分 基金合同内容提要   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的职权、义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度连接法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的连接步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及 转融通；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实 施其他法律步履； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在合乎连接法律、律例的前提下，制订和诊治连接基金认购、申购、赎 回、调换和非交往过户的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议形式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处,对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他连接划定外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使猜想打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按连接划定猜想打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他连接划定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他连接划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主泄露； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主 分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他连接划定召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他连接 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，何况保 证投资者大概按照《基金合同》划定的时辰和形式，随时查阅到与基金连接的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连接基金 事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他 法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据连接市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清 算；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）扶持故意的基金托管部门，具有合乎要求的营业风物，配备满盈的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他连接划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金连接的要紧合同及连接凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他连接划定另有规 定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （8）复核、审查基金管理东说念主猜想打算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动连接的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具想法，讲明 基金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 管理东说念主有未推论《基金合同》划定的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳妥 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他连接贵府15年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作连接账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或连接划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他连接划定，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利 益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额和C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分派的金额以及清理后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）负责阅读并死守《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》隔断的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作形式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率，但根据 法律律例的要求提高该等报答圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但法律律例另有划定或基金合同另有 约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额猜想打算，下同）就褪色事项书面要求召 开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内诊治本基金的申购费率、调低 赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 管理东说念主召集； 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干扰； 登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决形式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯形式、托福的公证机关过火连接方 式和连接东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取形式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的形式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会、通讯开会或法律律例和监管机关允许的 其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细则。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主 大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎 以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律律例、《基金合同》 和会议文书的划定，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书的非现场形式在表决松手日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应 以召集东说念主文书的非现场形式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内一语气公 布连接请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 划定的形式收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参 加收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法 规、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 其他形式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、汇注、电话、短信或其他形式进行 表决，具体形式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。 面、汇注、电话、短信或其他形式，具体形式在会议文书中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 捏有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文矩门径细则和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主 所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额 捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和连接形式等事项。   （2）通讯开会 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和出奇决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所划定的须以出奇 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作形式、与其它基 金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以出奇决议通过方为 有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名形式进行投票表决。   采纳通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解释，不然提交符 合会议文书中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎 会议文书划定的表决想法视为有用表决，表决想法吞吐不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后文告在出席 会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地 公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。基金份额捏有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如果 接纳通讯形式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论告成的基金份额捏有东说念主大 会的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有约束力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致连接内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、门径   （一）《基金合同》的变更 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并在告成后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主连接的；   四、争议科罚形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公风物和营业风物查阅。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书           第二十部分 基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟识区栖霞路26弄1号3层、4层   法定代表东说念主：赵万利   成立时辰：2004年4月19日   批准扶持机关及批准扶持文号：中国证监会证监基金字【2004】47号   注册成本：2.5亿元东说念主民币   组织方法：有限服务公司   计议范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续计议   电话：（021）68886996   传真：（021）68887997   连接东说念主：邵恒   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连接东说念主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.71万元   批准扶持机关和扶持文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意哄骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号）   存续期间：捏续计议 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书   计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋 金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；怒放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、计议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股票 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产 支持证券、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎 中国证监会连接划定）。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。投资范围发生变化的，须经托管东说念主书面证实后， 方可纳入监督范围。   本基金不得投资于连接法律、律例、部门规章及《基金合同》阻抑投资的投资 器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，投资于《基金合同》界定的 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 精通城市连接证券不低于非现款基金资产的80%；其余资产投资于债券、权证、货 币市集器用、资产支持证券等金融器用；权证投资比例不得超越基金资产净值的 的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的精通城市连接证券的具体范围提供给基金托管东说念主，基 金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对上述范围给以诊治和更新，并文书基金托管 东说念主，基金托管东说念主根据上述范围对基金的投资比例进行监督。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地诊治投 资范围。投资范围发生变化的，须经托管东说念主书面证实后，方可纳入监督范围。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下 投资限定：   a、本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，投资于《基金合同》界定 的精通城市连接证券不低于非现款基金资产的80%，其余资产投资于债券、权证、 货币市集器用、资产支持证券等金融器用；   b、本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基 金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   c、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10％；   d、本基金管理东说念主管理的且由本公约项下托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司 刊行的证券，不超越该证券的10％；   e、本基金捏有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3％；   f、本基金管理东说念主管理的且由本公约项下托管东说念主托管的全部基金捏有的褪色权 证，不得超越该权证的10％；   g、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超越上一交往日基金资产净 值的0.5％；   h、本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得超越基金 资产净值的10％；   i、本基金捏有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的20％；   j、本基金捏有的褪色(指褪色信用级别)资产支持证券的比例，不得超越该资 产支持证券限制的10％； 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                更新招募讲明书    k、本基金管理东说念主管理的且由本公约项下托管东说念主托管的全部基金投资于褪色原 始权益东说念主的各样资产支持证券，不得超越其各样资产支持证券系数限制的10％；    l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金捏 有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级回报发 布之日起3个月内给以全部卖出；    m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    n、本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的    o、本基金的基金总资产不得超越基金净资产的140%；    p、本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越该基金资产净值的 素以致基金不合乎前款所划定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    q、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致；    r、本基金管理东说念主管理的且由本公约项下托管东说念主托管的全部怒放式基金捏有一 家上市公司刊行的可解析股票，不得超越该上市公司可解析股票的15%；    s、本基金管理东说念主管理的且由本公约项下托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可解析股票，不得超越该上市公司可解析股票的30%；    t、法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述b、l、p、q项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监会划定的特 殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的连接约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自基金合同告成之日起启动。    （3）律例允许的基金投资比例诊治期限 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书   由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导 致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限定之内，但基金管理东说念主应在10个交往 日内进行诊治，以达到划定的投资比例限定要求，但中国证监会划定的特殊情形除 外。法律律例另有划定的从其划定。   基金管理东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个服务日 郑重向基金托管东说念主发函讲明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交 易监督。   （4）本基金不错根据届时有用的连接法律律例和政策的划定进行融资融券、 转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的连接划定颁布后，基金管理东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券 业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届 时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险限度原则、具体参与比例限定、用度 收支、信息败露、估值方法过火他连赴任项按照中国证监会的划定过火他连接法律 律例的要求推论，无需召开基金份额捏有东说念主大会决定。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》告成之日起启动。 资阻抑步履进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金阻抑从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 上述连接限定。 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下形式对基金管理东说念主参与银行间市集交往的交往敌手资 信风险限度措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间市集交往敌手 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算 形式。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内回函证实收到该名单。基金管理东说念主应 依期或不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减 少银行间市集交往敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于2个服务日内 回函证实收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被确 认诊治的名单启动告成，新名单告成前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交 易，应实时提醒基金管理东说念主取销交往，经提醒后基金管理东说念主仍推论交往并变成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权回报中国证监 会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集交往的交往形式的限度   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约 定的该交往敌手所适用的交往结算形式进行交往。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主 莫得按照预先约定的交往形式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手重新细则交往形式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担服务。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国 银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据那时的市集情况诊治中枢交往敌手名单。基金管理东说念主有服务限度交往 敌手的资信风险，在与中枢交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资 信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求连接服务东说念主进行补偿。基金 托管东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支 付才能等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款 银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主 负责补偿，之后有权要求连接服务东说念主进行补偿。基金管理东说念主在文书基金托管东说念主后， 不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行诊治。基金托管东说念主的监督服务 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资解析受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等解析 受限证券连接问题的文书》等连接法律律例划定。   （2）解析受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等解析受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资解析受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的连接基金投资解析受限证券的投资决策过程、风险限度制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资解析受限证券的投资额度和投 资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个服务日内，以书面或其他两边招供的形式证实收到上述贵府。   （4）基金投资解析受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法 规要求的连接书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已捏有解析受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、完满，并应至少于拟推论投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等解析受限证券连接 问题的文书》划定，对基金管理东说念主是否死守法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主 提供的连接书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管理东说念主在投资解析受限证券前就该风险的摒除或留心措施进行补充书面说 明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资解析受限证券出具的风险评估 回报等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝推论连接指示。因断绝推论该 指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权回报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在履行稳妥门径 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （二）基金托管东说念主应根据连接法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值猜想打算、基金份额净值猜想打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基 金收益分派、连接信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管公约连接划定时，应实时以书面方法文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面方法向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而以致 投资者遭受的损失。   对于依据交往门径尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大概监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反连接法律律例划定或者违反《基金合同》约定的，应 当断绝推论，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会回报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往门径依然成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当 立即文书基金管理东说念主，并回报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金管理东说念主应积极配合提供连接数据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正事理，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本公约划定哄骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书 建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主猜想打算的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清 算交收、连接信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他连接划定时，基金管理东说念主应实时以书 面方法文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质实并以书面 方法向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交连接贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在划定时辰内回答基金管理东说念主并 改正。   基金托管东说念主无方正事理，断绝、梗阻基金管理东说念主根据本公约划定哄骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主 建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独处。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金             更新招募讲明书 东说念主负责与连接当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金 变成损失的，基金管理东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主 在具有托管阅历的买卖银行开设的华富基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等连接划定后，由基金管理东说念主聘用 具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报 应由参预验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理 东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的 银行进款。该账户的开设和工作理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当合乎《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 /深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 行间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 回购主公约，原来由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及连接账户的开设和使用，由基金 管理东说念主协助托管东说念主根据连接法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立连接账 户。该账户按连接功令使用并管理。   （七）基金财产投资的连接什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的连接什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用限度下的什物 证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有用限度或督察的证券不承担督察服务。   （八）与基金财产连接的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连接的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主督察。除本公约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全形式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门15年以上。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金              更新招募讲明书   五、基金资产净值猜想打算与核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份额 净值是指猜想打算日各样基金资产净值除以该猜想打算日该类基金份额总份额后的数值。各 类基金份额的基金份额净值的猜想打算保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别猜想打算基金 份额净值。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算办法》过火他法律、律例的划定。用于基金信息败露的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责猜想打算，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个服务日交往收尾后猜想打算当日的各样基金份额的基金份额资产净值 并以两边招供的形式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想打算结果复核后以两边 招供的形式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主猜想打算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管理东说念主猜想打算的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，就 与本基金连接的管帐问题，如经连接各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一 致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值的猜想打算结果对外给以公布。法律律例以及监 管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金 合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会职权登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份 额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前连接功令分别督察基金份额捏有东说念主名 册。督察形式不错接纳电子或文档的方法。督察期限为15年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基 金合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会职权登记日、每年6月 基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额捏有东说念主名 册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日等波及 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书 到基金环节事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版方法妥善督察基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名册， 应按连接律例划定各自承担相应的服务。   七、争议科罚形式   连接各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约连接的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对连接各方均有约束 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，连接各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主 的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的划定有任何苟且。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主采纳基金管理 权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的隔断事项。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金            更新招募讲明书         第二十一部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神气及内容。主要服务内容如 下：   一、基金份额捏有东说念主投资交往证实服务   登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的系数基金份额捏有东说念主的基金投资记 录。   基金管理东说念主直销中心应根据在基金管理东说念主直销中心进行交往的投资东说念主的要求提 交成交证实单。   基金代销机构应根据在其网点进行交往的投资东说念主的要求提交成交证实单。   二、贵府寄送   基金管理东说念主将向发生交往的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献方法依期或不定 期寄送对账单。   三、多种收费形式选拔   基金管理东说念主在合应时机将为基金投资东说念主提供多种收费形式购买本基金，恬逸基 金投资东说念主各样化的投资需求，具体实施办法见连接公告。   四、基金电子交往服务   基金管理东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子交往服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账户 信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021-68887997   基金管理东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线咨 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书 询等服务栏目，力求为投资东说念主提供全场地的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过呼唤中心或基金管理东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访等 方法，进行投诉，系数渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个服务日 内回答，要紧投诉五个服务日内回答。若划定时辰内无法处理结束的，应实时回答 进展景色。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书              第二十二部分 其他应败露事项  序号     公告日历                    标题                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2024                      年第 3 季度回报                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2024                      年中期回报                      华富基金管理有限公司对于隔断喜鹊资产基金销                      售有限公司办理连接销售业务的公告                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2024                      年第 2 季度回报                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金（A 类                      份额）基金产物贵府概要更新                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金（C 类                      份额）基金产物贵府概要更新                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2024                      年第 1 季度回报                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2023                      年年度回报                      华富基金管理有限公司对于旗下基金捏有的股票                      停牌后估值方法变更的请示性公告                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金 2023                      年第 4 季度回报                      华富基金管理有限公司对于隔断北京增财基金销                      售有限公司办理连接销售业务的公告                      华富基金管理有限公司对于华富精通城市生动配                      置搀杂型证券投资基金增多 C 类基金份额及诊治                      基金份额净值精度并修改基金合同等法律文献的                      公告                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金（C 类                      份额）基金产物贵府概要更新                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金更新                      招募讲明书                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金托管                      公约 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金                    更新招募讲明书                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金（A 类                      份额）基金产物贵府概要更新                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金基金                      合同                      华富基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年度最                      后一日基金份额净值及基金份额累计净值的公告                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金基金                      产物贵府概要更新                      华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金更新                      招募讲明书 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金           更新招募讲明书        第二十三部分 招募讲明书存放及查阅形式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件的复制件或复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第二十四部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时辰内可供免 费查阅。   （一）中国证监会准予华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金召募注册的 文献   （二）《华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《华富精通城市生动配置搀杂型证券投资基金托管公约》   （四）法律想法书   （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                             华富基金管理有限公司

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