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发布日期：2025-03-23 03:51    点击次数：88

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                    招募说明书（更新） 富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）      招募说明书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                      伏击教唆   富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”） 由富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金转型而成。富国全球顶级消耗品搀杂 型证券投资基金经中国证监会 2011 年 5 月 6 日证监许可2011666 号文核准募 集，基金合同于 2011 年 7 月 13 日谨慎奏效。根据富国全球顶级消耗品搀杂型证 券投资基金持有东说念主大领路过的议案及《富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金 基金合同修改决议说明书》，自 2018 年 6 月 20 日起，变更后的《富国全球科技 互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》奏效，原《富国全球顶级消耗品 搀杂型证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会备案，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动等因素产生 波动。在投老本基金前，投资者应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的 风险承受才调，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出 零丁决策，取得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作 过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风险、投资 风险、交易敌手风险、运作风险和合规与说念德风险等。多半赎回风险是洞开式基 金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回央求突出基金总份额的百分 之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投资者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金居品府上纲领 等信息知道文献。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的特有风险。   因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争议，如经友好协商 未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申 请仲裁时该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，并对各方当事东说念主具有敛迹力。                                招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书中基金投资组合讲解和基金事迹发达截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                更新内容 第六部分 基金管理东说念主          更新基金管理东说念主部分干系信息                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                   第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息知道管 理办法》    （以下简称《信息知道办法》）、                  《及格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》     （以下简称《试行办法》）、                 《对于实施＜及格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法＞预计问题的文书》                 （以下简称《文书》）、                           《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险管理礼貌》               （以下简称《流动性风险管理礼貌》）和其他有 关法律法例以及《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律办事。本基金管理东说念主莫得请托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会备案。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内 容与基金合同有梗阻或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金 份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、                                  《基 金合同》迥殊他预计礼貌享有权利、承担义务。基金份额持有东说念主动作基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份 额持有东说念主的权利和义务，应慎重查阅《基金合同》。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金由富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金变更注册而来，富国全球顶级消 费品搀杂型证券投资基金由富国全球顶级消耗品股票型证券投资基金变更基金 称呼而来 合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 门特别行政区及台湾地区) 司法解释、行政规章以迥殊他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的考订 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订    《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订 实施的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 考订 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其经常作念出                                        招募说明书（更新） 的考订       《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施＜及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞预计问题的文书》 基金（QDII）招募说明书》迥殊更新 互联网股票型证券投资基金（QDII）托管左券》及对该托管左券的任何有用考订 和补充 机关对其经常作念出的考订 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资者共同遵守 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 者 的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理左券，办理基金销售业务的机构                                       招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 基金合同》奏效的日历，《富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金基金合同》 自并吞日起失效 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 至《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》远隔之间的不 按时期限 洞开日                              招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 总和加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中 转入央求份额总和后的余额）突出上一洞开日基金总份额的 10% 管理的基金份额余额迥殊变动情况的账户 构办理申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 持基金份额销售机构的操作 礼貌的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 价 行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款迥殊他资产的价值总和                             招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别筹画和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回费但不从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额” 限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 基金份额持有东说念主服务的用度 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道 网站）等媒介 及权益的任何未完成或已完成的行动，迥殊他与本基金持仓证券所投资的刊行公 司预计的紧要信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交 易所上市的股票 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等                                招募说明书（更新） 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 件 基金居品府上纲领》迥殊更新                            招募说明书（更新）               第三部分 风险揭示   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动等因素产生 波动。基金投资中可能濒临的风险包括投资风险、交易敌手风险、运作风险和合 规与说念德风险。   一、 投资风险   投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失的风险。投资风 险主要包括外洋市集风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、小市值/新兴 市集/高技术公司股票风险、巨额交易风险、低级居品风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险。其中外洋市集风险包括证券价钱风险、流动性风险、汇率风险、利 率风险及生息品风险。   证券价钱风险指基金投资的列国证券市集价钱受多样因素的影响而引起波 动，使基金资产濒临的风险。具体而言，列国或地区有其私有的市集结构和经济 配景，对同样事件的反应有很大鉴识，这一方面有意于分散风险，另一方面对市 场风险管理提议了更高要求。   流动性风险是指因市集交易量不及，导致弗成以稳健价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   汇率风险是指因境外证券投资所产生的以非本币计价的各种资产受汇率波 动影响而引起本币估值下的基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   利率风险是指境外证券投资基金投资的各种境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。                             招募说明书（更新）   生息品风险是指期货、期权、互换等金融生息品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴市集国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致市集波动从而而影响基金收益产生的风险。举例新政府或 许会拒却承担前任政府的债务。   信用风险是指债券刊行东说念主出现拒却支付利息或者到期时拒却支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质地裁汰而导致债券价钱下落的风险。   小市值/新兴市集/高技术公司股票风险是指受市集、时期、竞争、管理、财 务等多方面影响，小市值/新兴市集/高技术公司抗风险才调相比脆弱，市集价钱 波动剧烈，基金投资此类证券可能导致基金资产濒临的风险。   巨额交易风险是指巨额交易的成交价钱并非透彻由市集供需关系形成，可能 与市集价钱存在一定互异，基金进行此类巨额交易可能导致基金资产濒临的风险。   低级居品风险是指以农业原材料、金属矿居品和石油等动力为代表的低级产 品受供求关系影响使其价钱大幅波动，对干系行业及产业链、全球经济、区域通 货蔓延等产生影响，从而从宏不雅和微不雅方面引起基金资产波动，使基金资产濒临 系统性和非系统性的风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资、融券业务的费率、 价钱、交割等设施存在非透彻市集化因素的影响，基金进行此类业务可能导致基 金资产濒临的风险。                             招募说明书（更新）   二、 交易敌手风险   交易敌手风险是指境外证券投资由于通过举例经纪商进行交易境外证券或 举例通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易敌手，而交易敌手可能停业、违 约等激发的信用风险。   三、 运作风险   运作风险是指由于里面抵制失效、东说念主为操作乌有、筹画机系统故障、外部事 件等原因激发的风险，主要包括轨制和经由风险、司帐核算风险、税务风险、交 易结算风险、金融模子风险、信息时期风险、业务一语气风险、东说念主力资源风险和新 业务风险等。   轨制和经由风险主要指由于业务操作贫乏适用轨制和经由，或者轨制、操作 经由和授权未被有用履行带来的风险。   司帐核算风险是指在基金资产司帐核算中，由于计价口径和估值方式不科学、 办事武断等操作乌有导致基金财产未能正确反馈公允价值的风险。   税务风险是指基金运作过程中未按照税务礼貌履行，使基金财产濒临的风险。   交易结算风险是指投资交易弗成实时正确交割，使基金财产濒临较大的风险 涌现。   金融模子风险是指定量分析模子的分析结果与执行情况存在较大互异，对投 资决策带来负面影响，使基金财产濒临较大的风险涌现。   信息时期风险主要指由于信息时期系统弗成深广运作、信息时期系统和要津 数据的保护和备份步伐不及、伏击信息时期系统提供商弗成提供接续解救和服务 等因素所引起的风险。   业务一语气风险是指由于紧要倒霉或者事故发生、紧要传染性疾病流行、中枢                            招募说明书（更新） 团队弗成履行职责等顶点情况甚而公司弗成一语气运作的风险。   东说念主力资源风险是指穷乏合乎岗亭专科教悔要求的职工、要津业务东说念主员流失、 要津岗亭贫乏适用的备份东说念主员带来的风险。   新业务风险是指由于对新址品、新系统、新型样等论证不充分或资源配置不 足导致的风险。   四、 合规与说念德风险   合规风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德 而可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工违 背职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用办事轨范中的罅隙或其它不 法技巧谋取不正直利益所带来的风险。   五、 特有风险   本基金主要投资于全球科技互联网干系公司的股票，该类股票行业漫衍相对 聚合，可能会产生行业聚合度较高的风险。   基金可根据投资标的、投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投资 于科创板股票。   基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易国法、退市制 度等互异带来的特有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为生动，可能存在表决权互异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成市集的流动性风险。   （3）聚合投资风险。科创板将聚合以成长性的科技调动企业为主。由于投 入限制大、时期迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。                               招募说明书（更新）   （4）退市风险。科创板退市的模范、轨范和履行较主板更为严格：   a) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于礼貌模范、信息知道或者 范例运作存在紧要弱势的情形，将径直导致退市；   b) 退市时期更短。因科创板取消了暂停上市和规复上市轨范，因此存在对 应当退市的企业径直远隔上市的情形；   c) 履行模范更严。当上市公司彰着丧失接续经营才调，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备生意执行的关联交易救援收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交易建立较宽的涨跌幅限定，上市后的前   （6）聚合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市集可能存在高聚合度状态，举座存在聚合度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技调动企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集发达欠安时， 系统性风险将更为显贵。   （8）政策风险。国度对高新时期产业补助力度及醉心进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济神志变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主执行享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本终点，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修 改。                            招募说明书（更新） 股东身份径直欺骗股东权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有 并欺骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此欺骗表决权。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行干系的风险   调动企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的礼貌；照旧在境外上市的，还需要遵守境外上 市地干系国法。投资者权利迥殊欺骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法执行 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制干系的风险                            招募说明书（更新） 存托凭证可能出当今一个市集深广交易而在另一个市集实施停牌等时势。 研究讲解不雅点、境表里交易机制互异、极度交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能迁移至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价 格波动。 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。   六、 流动性风险评估   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚而莫得有余的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金投资于境表里证券交易所等流动性较好的范例型交易风光，主要投资 对象为具有精熟流动性的金融器具（包括在已与中国证监会签署双边监管合营谅 解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金、已与中国证监会签署 双边监管合营见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的等闲股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证、港股通标的股票、国内照章刊行 的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的在个券方面未有 高聚合度的特征，空洞评估在深广市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主                              招募说明书（更新） 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行限定休养，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   a.宽限办理多半赎回央求；   b.暂停接受赎回央求；   c.减慢支付赎回款项；   d.中国证监会认同的其他步伐。   具体步伐，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多半赎回的情形及处理方式”的干系内容。   在市集大幅波动、流动性枯竭等顶点情况下发生无法支吾基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的礼貌，选取宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器具 动作辅助步伐。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各种流动性风险管理工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依 照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当权益。   七、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配检修。                             招募说明书（更新）             第四部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金主要投资于全球科技互联网主题干系股票，通过精选个股和严格风险 抵制，接力为基金份额持有东说念主获取突出事迹相比基准的收益。   二、 投资范围   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器具：在已与中国证监会签 署双边监管合营见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营见谅备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；港股通机制下允许买卖的礼貌范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可调度债券、住房 按揭解救证券、资产解救证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券； 银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购左券、短期 政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板迥殊他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国度债券、 央行单据、地点政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度 债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期 单据、中小企业私募债券等）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括按时 进款、左券进款、文书进款等）、同行存单、生息居品（股指期货、国债期货、 权证）；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会的干系礼貌）。   本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于外汇远期合约、结构性外汇远期 合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换左券、与汇率挂钩的结构性投资居品                               招募说明书（更新） 等金融器具。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。预计证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投资于全球科技互联网主题干系的股票及存托凭证不低于非现款基金资产 的 80%；投资于境外市集的资产的比例不低于基金资产的 80%；权证投资占基金 资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集，其中主要境外市集有： 好意思国、香港、欧洲和日本等国度或地区。   香港市集可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进 行投资。   要是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行稳健轨范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、 投资策略   本基金投资于全球市集，包括境内和境外市集。通过宏不雅策略研究，对股票、 债券、货币市集器具等的预期收益进行动态追踪，从而决定全球资产配置比例， 在保持总体风险水平相对自由的基础上，追求投资组合的稳健升值。此外，本基 金将接续的进行资产配置风险监控，应时的作念出相应的休养。   本基金主要投资于全球科技互联网主题干系公司的股票，通过从下到上的积 极策略，精选个股，同期兼顾行业变化。   （1）科技互联网主题的界定   科技互联网主要包括 TMT 里面的几大边界：1）硬件半导体行业，包括智能 手机产业链，物联网产业链，新动力汽车，汽车电子产业链等；2）互联网软件                              招募说明书（更新） 行业，比如社交，游戏企业，告白平台，B2B 的软件企业和软件外包公司；3） 动作系数这个词 TMT 的基础设施的电讯行业和上游的诱导零部件产业链。   畴昔要是基金管理东说念主觉得有更稳健的科技互联网主题的界定方法，在不改变 本基金投资标的及风险收益特征的前提下，基金管理东说念主有权对该主题的界定方法 进行变更，在履行稳健轨范后，在招募说明书更新中公告。   （2）个股精选   在真切研究的基础上，通过对经济发展趋势进行分析，把合手经济发展过程中 所蕴含的投资契机，通过定性分析和定量分析相勾通的方式来覆按和筛选具有比 较上风的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争上风、经营理念及政策、 公司治理等。定量分析包括盈利才调分析、财务才调分析、估值分析等。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将根据需要，限定进行债券投资。本基金在有用抵制举座资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展状态、金融市集运行特色等因素的分析确定组合整 体框架，通过对债券市集、收益率弧线以及多样债券品种价钱的变化进行瞻望， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要标的的债券投资。   本基金也通过翔实的案头研究和真切的实地调研，勾通定量和定性分析，精 选出优秀的全球科技互联网主题偏股型基金投入组合，它具有以下特征：                                （1）由 历史事迹出色、发展态势精熟和领有刚毅投资研究团队的基金管理公司管理；                                  （2） 合乎本基金的投资标的和投资限定等礼貌；                   （3）领有与本基金相似投资理念，立 足于“从下到上”的基本面分析，坚持长久价值投资的理念。   本基金将以投资组合避险或有用管理为标的，在基金风险承受才调许可的范 围内，本着严慎原则，限定参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产 品等生息品投资。通过对现货市集和生息品市集运行趋势的研究，勾通基金组合 的执行情况及对生息品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在领受数                            招募说明书（更新） 量化模子分析其合理订价的基础上，遴荐合适的合约构建相应的头寸，以休养投 资组合的风险涌现，裁汰系统性风险。基金还将利用生息品动作组合流动性管理 器具，裁汰现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或 变现效率。   细巧追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济神志、货币政策、市集环 境以迥殊他可能影响汇率走势的因素进行真切分析，并勾通干系外汇研究机构的 效果，研判主要汇率走势，并限定投资外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外 汇期权及外汇期权组合、外汇互换左券、与汇率挂钩的结构性投资居品等金融工 具，以裁汰外汇风险。   本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 张开。久期抵制方面，根据宏不雅经济运行状态的分析和预判，生动休养组合的久 期。信用风险抵制方面，对个券信用禀赋进行详备的分析，对企业性质、所处行 业、增信步伐以及经营情况进行空洞考量，尽可能地缩小信用风险涌现。流动性 抵制方面，要根据中小企业私募债券举座的流动脾气况来休养持仓限制，在接力 获取较高收益的同期确保本基金举座的流动性安全。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，接力在抵制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   此外，在合乎预计法律法例礼貌的前提下，本基金还可进行境外证券假贷交 易、境外回购交易等投资，以加多收益。畴昔，跟着全球证券市集投资器具的发 展和丰富，本基金可相应休养和更新干系投资策略，在履行稳健轨范后，在《招 募说明书》更新中公告。   四、 投资决策轨范   （一）决策依据                             招募说明书（更新） 度水平；   （二）决策轨范   投资决策委员会是本基金的最高决策单元，基金司理组在投资决策委员会授 权下，进行投资组合管理。 市集趋势、运行款式和特色的研究判断，勾通基金合同与投经历调，拟定投资策 略讲解，针对资产与行业配置提议建议。 比例、个券投资漫衍方式及买卖时机，构建投资组合，并对投资组合进行监控与 动态休养。 总共划，进行具体品种的交易。 评估，并提供干系绩效评估讲解。 部对投资组总共划的履行过程进行日常监督和实时风险抵制。   五、 投资限定   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内及境外投资不得参与下列投 资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；                               招募说明书（更新）   （6）购买厚爱金属或代表厚爱金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得突出基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品干系的生息品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱迥殊他不正直的证券交易行径；   （15）法律、行政法例和中国证监会礼貌隔绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主迥殊控股股东、执行 抵制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，罢职 基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以知道。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述隔绝性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌 履行。   基金的投资组合应罢职以下限定：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于全球 科技互联网主题干系的股票及存托凭证不低于非现款基金资产的 80%；投资于境 外市集的资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，                               招募说明书（更新） 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须罢职以下限定： 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产解救证券限制的 10%； 券，不得突出其各种资产解救证券总共限制的 10%； 基金持有资产解救证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资模范，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合                              招募说明书（更新） 约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金持有 的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹画）应当合乎《基金 合同》对于股票投资比例的预计约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差筹画）应当 合乎基金合同对于债券投资比例的预计约定；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金资产净值的 30%； 时上市的，持股比例合并筹画）不突出基金资产净值的 10%； 的 10%（并吞家公司在境内和境外同期上市的，持股比例合并筹画）； 票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%； 不得突出该上市公司可流畅股票的 30%； 因素甚而基金不合乎本条文定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    （5）本基金境外投资的，还须罢职以下限定：                                招募说明书（更新） 银行中，银行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限定； 一家机构在境内和境外同期上市的证券总共筹画）不得突出基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得突出基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得突出基金资产净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限定应当合并筹画并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一 并筹画全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权 证欺骗调度；   前述非流动性资产是指法律或基金合同礼貌的流畅受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币市集基金不受上述限定； 外基金总份额的 20%； 值的 10%。   （6）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，针对上述组合限定（1）- （4）部分，除上述组合限定（2）、（4）中第 8）、17）、18）项除外，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法 规另有礼貌，从其礼貌。针对境外投资部分，应当在突出比例后 30 个办事日内 领受合理的生意步伐进行休养以合乎投资比例限定要求，但中国证监会礼貌的特                              招募说明书（更新） 殊情形除外。 或放大交易，投资于境外金融生息品的，同期应当严格遵守下列礼貌：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易生息品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合乎以下 要求： 会认同的信用评级机构评级； 候以公允价值远隔交易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括生息品头寸及风险分析年度讲解。   （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采纳市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据左券和预计法律有权保留和处置担保物 以中意索赔需要；   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错是以下金融器具或品种：                             招募说明书（更新） 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；   （5）本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在深广市集常规的合理期 限内要求奉赵任一或系数已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当遵守下列礼貌：   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据左券和预计法 律有权保留或处置卖出收益以中意索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行休养以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据左券和有 关法律有权保留或处置已购入证券以中意索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应办事。 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得突出基金总资产的 50％。   前述比例限定筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌履行。                              招募说明书（更新）   六、 事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中证外洋中国互联网指数收益率×80%+中证互联网 指数收益率×10%+中债空洞全价指数收益率×10%。   中证外洋中国互联网指数由中证指数有限公司发布，选取外洋交易所上市的 中国互联网企业组成，以反馈在外洋交易所上市的中国互联网企业的举座走势。   中证互联网指数由中证指数有限公司发布，选取互联网时期与软件，互联网 平台运营商、互联网内容服务提供商，以迥殊他与互联网行业干系的公司股票组 成样本股，以反馈互联网干系产业公司的举座发达。   中债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的具有代表性 的债券市集指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能 够客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者干系数据编制单元罢手筹画编制该指数或 改革指数称呼，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推出，或 者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时，或者本基金事迹相比基准所 参照的指数在畴昔不再发布时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在按照监 管部门要求履行稳健轨范后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额 持有东说念主大会。   七、 风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 和货币市集基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临 的特别投资风险。   本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特有风险。   八、 基金管理东说念主代表基金欺骗股东的处理原则及方法   基金管理东说念主将按照国度预计礼貌代表本基金零丁欺骗股东权利，保护基金份 额持有东说念主的利益。基金管理东说念主在代表基金欺骗股东或债权东说念主权利时应遵守以下原 则：                                        招募说明书（更新） 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     九、 投资组合讲解     （一） 期末基金资产组合情况                                              金额单元：元                                              占基金总资产的比例 序号               神志         金额                                                 （%）      其中：等闲股                 186,018,734.02            61.06        存托凭证                  54,905,145.63            18.02         房地产信赖凭证                        －                －      其中：债券                        8,086.46             0.00             资产解救证券                     －                －      其中：远期                             －                －             期货                         －                －             期权                         －                －             权证                         －                －      其中：买断式回购的买入返售金融资产                 －                －                                                      招募说明书（更新）         （二） 期末在各个国度（地区）证券市集的权益投资漫衍                                                            金额单元：元          国度（地区）         公允价值                  占基金资产净值比例（％）               好意思国         158,638,890.67                       52.56           中国香港            74,320,893.98                       24.63           中国大陆             7,964,095.00                       2.64               总共         240,923,879.65                       79.83         （三） 期末按行业分类的权益投资组合                                                            金额单元：元           行业类别        公允价值                  占基金资产净值比例（％）         信息时期          88,284,992.38                           29.25         通确信务          75,302,984.00                           24.95         非 日常 生活 消 费   28,681,669.64                            9.50 品         金融            21,669,110.13                            7.18         工业            18,215,412.27                            6.04         原材料            5,454,620.00                            1.81         医疗保健           2,378,527.62                            0.79         日常消耗品            933,056.69                            0.31         房地产                3,506.92                            0.00               总共      240,923,879.65                          79.83                                                               招募说明书（更新）           （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资       明细                                                                          金额单元：元                                                                                     占基金资       公司称呼 公司称呼（中                       所在证券市 所属国度 序号                              证券代码                      数目（股）       公允价值          产净值比       （英文）           文）                   场        （地区）                                                                                     例（％）      Microsoft                                         好意思国证券交                        23,775,591.9                                          易所                                    1          n       Alphabet       谷歌                 好意思国证券交                        23,558,663.7         Inc.       (Alphabet)            易所                                    0        Taiwan      Semiconduc                    台湾积体电         tor                             好意思国证券交                        22,476,422.5      Manufactur                          易所                                    5                     有限公司      ing Company         Ltd.         PDD                                         好意思国证券交                        19,795,050.0                                          易所                                    0         Inc.        China                    中国挪动有                香港联合交                        19,407,422.4                      限公司                 易所                                    0       Limited       Advanced        Micro       好意思国超威半                好意思国证券交                        19,044,734.4       Devices,      导体公司                 易所                                    5         Inc.                                                                     招募说明书（更新）      Platforms, Platforms,                   易所                                      2           Inc.            Inc.      Morimatsu      Internatio            nal       森松国际控                  香港联合交                          10,839,437.0       Holdings       股有限公司                   易所                                      4          Company          Limited          Inspur          Digital     波浪数字企                                             香港联合交                                              易所      Technology           公司          Limited          Tencent                      腾讯控股有                  香港联合交                           限公司                易所            Ltd             （五） 期末按债券信用品级分类的债券投资组合                                                                            金额单元：元                  债券信用品级                     公允价值               占基金资产净值比例（％）                   AAA+ 至 AAA-                 8,086.46                               0.00             注：本基金债券投资组合主要领受穆迪、惠誉等国际泰斗评级机构提供的债      券信用评级信息，其中境内债券取自境内第三方评级机构的债项评级。             （六） 讲解期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券      投资明细                                                                             占基金资产净值比      序号      债券代码                债券称呼        数目（张）            公允价值(元)                                                                                  例（%）                                   招募说明书（更新）       （七） 讲解期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产  解救证券投资明细       注：本基金本讲解期末未持有资产解救证券。       （八） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融生息  品投资明细       注：本基金本讲解期末未持有金融生息品。       （九） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资  明细       注：本基金本讲解期末未持有基金。       （十） 投资组合讲解附注  拜访，或在讲解编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形       讲解期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或  在讲解编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。       讲解期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。   序号             称呼             金额（元） 序号 债券代码        债券称呼   公允价值(元)   占基金资产净值比例（%）                                         招募说明书（更新）       注：本基金本讲解期末前十名股票中未持有流畅受限的股票。       因四舍五入原因，投资组合讲解中市值占净值比例的分项之和与总共可能存     在尾差。                                                               招募说明书（更新）                                   第五部分 基金的事迹            基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时期段份额净值增长率迥殊与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                            事迹相比基                         净值增长      净值增长率      事迹相比基         阶段                                                 准收益率标     ①-③       ②-④                          率①       模范差②       准收益率③                                                            准差④            二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动迥殊与同期事迹相比       基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 起至 2018 年 12 月 19 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                                        招募说明书（更新）                           第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    预计东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 3 月 7 日）：             股东称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                27.775%         申万宏源证券有限公司                27.775%          加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限办事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限办事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部履行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩办决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限办事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神志司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊等闲合伙） 山东分所神志司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持办事），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限办事公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学管理学院讲授、香港大学管理学 院环球生意管理学硕士神志总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国生意学系副讲授、管理学系讲授，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学训诫科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主办办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站筹办及惊羡， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主办办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生劝诱层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交易部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息知道与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品检修局秘 书、晋江相差口商品检修局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高等张望员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室神志官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   宁君，硕士，自 2011 年 8 月加入富国基金管理有限公司，历任助理研究员、 研究员、基金司理助理、QDII 投资司理、QDII 基金司理、外洋权益投资部外洋 权益投资总监助理、高等 QDII 基金司理、外洋权益投资部外洋权益投资副总监、 资深 QDII 基金司理；现任富国基金外洋权益投资部外洋权益投资总监兼资深 QDII 基金司理。自 2018 年 09 月起任富国沪港深事迹驱动搀杂型证券投资基金 基金司理；自 2019 年 08 月起任富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金 司理；自 2020 年 01 月起任富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）(原 富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金)基金司理；自 2024 年 08 月起任富国 港股通红利精选搀杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。   赵年珅，硕士，曾任富达国际（香港）有限公司上海代表处股票分析师；自 外洋权益投资部 QDII 基金司理。自 2020 年 08 月起任富国民裕跳跃沪港深成长 精选搀杂型证券投资基金基金司理；自 2025 年 03 月起任富国全球科技互联网股 票型证券投资基金（QDII）(原富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金)基金经 理；具有基金从业经历。                                         招募说明书（更新）    （2）历任基金司理： 李军自 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金 司理；张峰自 2011 年 7 月至 2018 年 12 月担任本基金基金司理；张康康自 2018 年 6 月至 2020 年 1 月担任本基金基金司理；张峰自 2019 年 6 月至 2022 年 1 月 担任本基金基金司理。    （六） 投资决策委员会成员    公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇    （七） 其他    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。    三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 他法律步履；    四、 基金管理东说念主对于遵守法律法例的承诺 抵制轨制，采纳有用步伐，贯注违反《证券法》步履的发生； 里面风险抵制轨制，采纳有用步伐，贯注下列步履的发生：                              招募说明书（更新）   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例预计礼貌，由中国证监会礼貌隔绝的其他步履。 家预计法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违反《基金合同》或《托管左券》；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、滋扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗放包袱、花费权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的预计证券、基金的生意机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票 投资；   （9）协助、接受请托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违反证券交易风光业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 侵扰市集次第；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息知道和告白中专门含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）以不正直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例隔绝的步履。   五、 基金管理东说念主对于隔绝性步履的承诺   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，本基金隔绝从事下列步履：                              招募说明书（更新）      六、 基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抵制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以迥殊他风险。   针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、标的，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查抄存在的抵制步伐，分析风险发生的可能性迥殊引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分散为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。                            招募说明书（更新）   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步伐。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）讲解与商量。建立风险管理的讲解系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求商量见解。   （1）里面抵制的原则   ①全面性原则。里面抵制轨制脱色公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营设施。   ②零丁性原则。公司设立零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的零丁性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡步伐来排斥里面抵制中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险抵制完善和壮健的基础上，里面 风险抵制与公司业务发展同等伏击。   （2）里面抵制的主要内容   ①抵制环境   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面抵制体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抵制体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计讲解，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施预计审计建议。   公司管理层在总司理劝诱下，认真履行董事会确定的里面抵制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抵制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险抵制办事，发                            招募说明书（更新） 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲解。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险状态，包括系数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估讲解报总司理办公会和风险抵制委员会。   ③操作抵制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互零丁，况兼有零丁的讲解系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭办事轨制基础上，建立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查抄、复核模范。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抵制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见解， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 讲解提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面抵制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的办事；   （2）上述对于里面抵制的知道真实、准确；                            招募说明书（更新）   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                        招募说明书（更新）                    第七部分 基金的历史沿革    本基金由富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金变更注册而来。富国全球 顶级消耗品搀杂型证券投资基金由富国全球顶级消耗品股票型证券投资基金变 更基金称呼而来，富国全球顶级消耗品股票型证券投资基金经中国证监会 2011 年 5 月 6 日证监许可2011666 号文核准并设立。基金管理东说念主为富国基金管理有 限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。    富国全球顶级消耗品股票型证券投资基金于 2011 年 6 月 15 日至 2011 年 7 月 8 日公开契约型洞开式，募皆集束后基金合同基金管理东说念主向中国证监会办理备 案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并 取得经中国证监会书面证明，《富国全球顶级消耗品股票型证券投资基金基金合 同》于 2011 年 7 月 13 日奏效。 国全球顶级消耗品股票型证券投资基金称呼并修改基金合同部分条件的公告》， 根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《运作办法》的预计礼貌，富国全球顶级消耗 品股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 4 日起将基金称呼变更为富国全球顶级消 费品搀杂型证券投资基金，并相应修改《富国全球顶级消耗品股票型证券投资基 金基金合同》。更新后的《富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金基金合同》 自 2015 年 8 月 4 日起奏效。    自 2018 年 5 月 9 日至 2018 年 6 月 16 日富国全球顶级消耗品搀杂型证券投 资基金以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于富国全球顶 级消耗品搀杂型证券投资基金变更注册预计事项的议案》，同意将“富国全球顶 级消耗品搀杂型证券投资基金”变更为“富国全球科技互联网股票型证券投资基 金（QDII）”，主要内容包括：变更基金称呼、基金类型、投资范围、投资策略、 投资限定、估值方法、收益分派迥殊他内容，并相应试订基金合同等法律文献， 授权基金管理东说念主办理本次基金变更注册的预计具体事宜。上述基金份额持有东说念主大 会决议事项自表决通过之日起奏效。    根据基金份额持有东说念主大会决议，变更后的《富国全球科技互联网股票型证券                                   招募说明书（更新） 投资基金（QDII）基金合同》自 2018 年 6 月 20 日奏效，《富国全球顶级消耗品 搀杂型证券投资基金基金合同》自同日起失效。                               招募说明书（更新）               第八部分 基金的存续   一、 基金份额的变更登记   《基金合同》奏效后，登记机构将进行基金份额的改名以及必要信息的变更。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时讲解中给以知道； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲解并提议解 决决议，如调度运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                                   招募说明书（更新）             第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金设立东说念主民币份额，东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回。基金 管理东说念主不错在不违反法律法例礼貌的情况下，增设以其它销售币种计价的基金份 额以及接受其它销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、 赎回的原则、用度等届时由基金管理东说念主确定并提前公告。   一、 申购与赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的洞开日实时期   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日为上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期交易的办事日，但基金管理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 洞开日的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的预计礼貌在指 定媒介上公告。   本基金于 2011 年 08 月 31 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调度 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则                               招募说明书（更新） 准进行筹画； 业务办理时期结果后不得撤销； 序赎回； 定并对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，本基金不错通畅不同基 金份额类别之间的调度，具体国法详见更新的招募说明书和干系公告。赎回币种 与其对应份额的认购/申购币种同样； 处理国法等在遵守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新国法脱手实施前依照《信息知道办法》的预计礼貌在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构礼貌的轨范，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者全额托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份 额时，申购奏效。   投资者在提交赎回央求时，必须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎 回央求无效。基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回央求 时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括 该日）内支付赎回款项。如基金投资所处的主要市集或外汇市集深广或非深广停                               招募说明书（更新） 市时，赎回款项支付的时期将相应休养。外管局干系礼貌有变更或本基金所投资 市集的交易算帐国法有变更时，赎回款支付时期将相应休养。遇交易所或交易市 场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个办事日划往投资者银行账户。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计条件处 理。   基金管理东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在深广情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资者应在 T+3 日（包括该日）后实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资者。因投资者未实时进行查询而形成的后 果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于央求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。 时期进行休养，基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息知道办法》的预计礼貌 在指定媒介上公告。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过代销机构申购本基金时，除需中意基金管理东说念主最低申购金额限定外， 现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应罢职干系代理 销售机构的业务礼貌。本基金代销机构初度申购和追加申购的最低金额按照基金 管理东说念主和代销机构约定的为准。本基金直销网点及网上交易系统最低申购金额由 基金管理东说念主制定和休养；                                    招募说明书（更新） 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回； 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述步伐对基金限制给以控 制。具体请参见干系公告。 购的金额和赎回的份额等数目限定，基金管理东说念主必须在休养奏效前依照《信息披 露办法》的预计礼貌在指定媒体上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。本基金 C 类基金份额不收取申购费， 而是从本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务 礼貌为准，敬请投资者属意。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：            申购金额                申购费率  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的 待业金客户除外的其他投资者。  本基金 A 类基金份额的特定申购费率如下：            申购金额                申购费率                                       招募说明书（更新）   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金迥殊投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资基金的 地点社会保障基金；企业年金单一计划以及皆集计划；企业年金理事会请托的特 定客户资产管理计划；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型生意养老保障等产 品；养老标的基金；职业年金计划。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。    持有期限（N）          A 类基金份额赎回费率   C 类基金份额赎回费率      N＜7 日             1.50%           1.50%      N≥2 年               0               0 （注：赎回份额持未必期的筹画，以该份额在登记机构的登记日脱手筹画。1 年 为 365 天，2 年为 730 天，依此类推）   宝石续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 接续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 份额，如其遴荐在变更后基金的基金合同奏效后赎回，本基金管理东说念主针对该份额 不再收取后端申购用度，并将根据变更后基金的赎回费率收取赎回用度。                                          招募说明书（更新） 的礼貌确定并在《招募说明书》中列示。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的相 关约定休养费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息知道办法》的预计礼貌在指定媒体上公告。 据市集情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行干系手续后，基金管理东说念主 不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和调度费率。   七、 申购份额与赎回金额的筹画   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的筹画方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.5%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.017 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.017 = 96,875.29 份   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的筹画方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额筹画如下：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   本基金领受“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的筹画方法如下：                                          招募说明书（更新）   基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，其中：   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额?赎回费率   净赎回金额=赎回金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必期为 2 个月，赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回金额 = 1.0170×10,000 = 10170 元   赎回用度 = 10170.00×0.5% = 50.85 元   净赎回金额 = 10170.00－50.85 = 10,119.15 元   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必期为 10 日，赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的净赎回 金额筹画如下：   赎回金额 = 1.2500×10,000＝12500.00 元   赎回用度 = 12500.00×0.5% = 62.50 元   净赎回金额 = 12500.00－62.50= 12,437.50 元   本基金各种基金份额净值应当在估值日后 2 个办事日内知道。遇特殊情况， 经履行稳健轨范，不错稳健延伸筹画或公告。本基金各种基金份额净值的筹画， 均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性，舞动订价机制的处理原则与操作范例应当罢职干系法 律法例和监管部门、自律国法礼貌。   申购份额筹画结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。   赎回金额筹画结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，                               招募说明书（更新） 由此产生的症结计入基金财产。   八、 申购和赎回的注册登记   投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时期进 行休养，并最迟于脱手实施前依照《信息知道办法》的预计礼貌在指定媒体上公 告。   九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时期仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当采纳暂停 接受基金申购央求的步伐。 筹画当日基金资产净值。 有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法深广运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据预计礼貌在指定媒介上刊登暂停                               招募说明书（更新） 申购公告。要是投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金 将退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步伐。基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制 的需要，也不错采纳上述步伐对基金限制给以抵制。   十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时期仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当采纳减慢 支付赎回款项或暂停接受赎回央求的步伐。 筹画当日基金资产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回央求或减慢支 付赎回款项时，基金管理东说念主应当实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 多半赎回的情形及处理方式                             招募说明书（更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额）突出前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资者的全部赎回央求时， 按深广赎回轨范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有费事或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东说念主突出基金总份额 10%的赎 回央求（    “大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回 央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（                    “小额赎回央求东说念主”）利益的原则， 基金管理东说念主不错优先证明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求 东说念主的赎回央求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回央求按比例证明，对大额赎回央求东说念主未予证明的赎回央求宽限办理； 如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部证明，则对全部未证明的赎回央求 （含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）宽限办 理。宽限办理的具体轨范，按照本条文定的宽限赎回或取消赎回的方式办理，选                             招募说明书（更新） 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一洞开 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。同期，基金管理东说念主应当对宽限 办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得突出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有 东说念主，说明预计处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 从头洞开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值。 间，依照《信息知道办法》的预计礼貌，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十三、 基金的调度   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系国法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金                            招募说明书（更新） 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十五、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易风光或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十六、 按时定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资计划，具体国法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资者在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于合乎条件的非交易过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十八、 基金份额的冻结与解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，                       招募说明书（更新） 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。                                     招募说明书（更新）                      第十部分 基金用度与税收    一、 基金用度的种类 用（out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项预计的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主迁移至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产迁移所引起的用度； 用度。    二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：    H＝E×1.20%÷当年天数                                招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据预计法例及相应左券 礼貌，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主划款指 令从基金财产中支付。                             招募说明书（更新）      三、 不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、 用度休养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商一致，在履行稳健轨范后酌情休养基金管理 费率、基金托管费率、销售服务费率。基金管理东说念主须最迟于新费率实施日 2 日前 在指定媒介刊登公告。      五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体依照国度或所投资市风光在国度的法 律法例的礼貌履行征税义务。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以迥殊他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以迥殊他基金财产账 户相零丁。   四、 基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其请托的境外托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章 宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所国法、市集常规迥殊 与基金托管东说念主签订的次托管左券持有并督察基金财产。基金托管东说念主在已根据《试 行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律法例、基金合同及托管左券的要求督察托管资产的前提下，基金 托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担办事。但基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示采纳步伐进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金管理                            招募说明书（更新） 东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主存在错误、武断、诈骗或专门欠妥步履，基金管理 东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所国法、市集常规 的动作或不动作承担办事。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务请托第三方，并对第三方处理预计本基 金事务的步履承担办事。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主存在错误、武断、诈骗或专门 欠妥步履，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基 金财产中的证券的系数权、正当性或真实性（包括是否以精熟体式转让）。                               招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易风光的交易日以及国度法律 法例礼貌需要对外知道基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金融生息品、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括 REITs、股票、权证、存托凭证、上市 流畅的基金、生息品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价，确定 公允价钱。   （1）对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价， 确定公允价钱。   （3）对在交易所市集挂牌转让的资产解救证券和私募债券（含中小企业私 募债券），领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情                             招募说明书（更新） 况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等有明确锁按时的股票 （不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管 机构或行业协会预计礼貌确定公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值时期确定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；弗成在交易所交易 的配股权证，要是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如                            招募说明书（更新） 果收盘价低于或便是配股价，则估值为零。 报价系统提供的报价进行估值。   （1）上市流畅的生息器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的生息器具按成本价估值，如成本价弗成反馈公允价值，则采 用估值时期确定公允价值。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。若基金价钱无法通过公开 信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的 报价进行估值。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法弗成客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）估值筹画中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币领受好意思元动作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时期）16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌休养或其他原因导致 基金执行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金休养日或执行 支付日进行相应的司帐处理。                                招募说明书（更新）   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可礼聘税收照顾人对干系投资市集的税收 情况给予见解和建议。境外资产托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体调和基金在海 外税务的申报、缴纳及提取税收返还等干系办事。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据预计法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预计的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   四、 估值轨范 基金份额的余额数目筹画，筹画精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主于每个办事日筹画前一办事日基金资产净值及各种基金份额净 值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。   五、 基金份额净值的证明和估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生                            招募说明书（更新） 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶 的办事东说念主应当对由于该估值差错际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错办事方承担； 由于估值差错办事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值差错办事方照旧积极调和，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错办事方支吾更正的情况向预计当事东说念主进行证明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的办事方对预计当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值差错的预计径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错办事方仍支吾估值差错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值差错办事方。   （4）估值差错休养领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：                               招募说明书（更新）   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的办事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向预计当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹画出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的步伐贯注损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、 暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，应当暂停基金估值；   七、 基金净值的证明   用于基金信息知道的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交易结果后筹画前 一办事日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值筹画结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按礼貌对基金净值                              招募说明书（更新） 信息给以公布。      八、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值差错处理。 数据差错或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、 稳健、合理的步伐进行查抄，然而未能发现该差错而形成的该类基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的步伐安适或排斥由此形成的影响。 管东说念主协商一致的时期点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作 为基金资产估值差错处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值休养不动作基金资产估值差错处 理。                                招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、 收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成。 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润将有所不同。   在遵守法律法例和监管部门的礼貌，且在对基金份额持有东说念主利益无执行不 利影响的前提下，基金管理东说念主履行稳健轨范后，可对基金收益分派原则进行休养， 不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施前在指定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时                            招募说明书（更新） 间不得突出 15 个办事日。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务国法》履行。                                    招募说明书（更新）                  第十四部分 基金的司帐与审计      一、 基金司帐政策 司帐核算，按照预计礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。      二、 基金的年度审计 干系业务经历的司帐师事务所迥殊注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）               第十五部分 基金的信息知道      一、 本基金的信息知道应合乎《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息知道办法》、 基金合同迥殊他预计礼貌。干系法律法例对于信息知道的知道方式、登载媒介、 报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、 信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、 行政法例和中国证监会的礼貌知道基金信息，并保证所知道信息的真实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予知道的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证基金投资者概略按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开知道的信息府上。      三、 本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开知道的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。                              招募说明书（更新）   五、 公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息知道及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上纲领。   基金变更注册事宜经基金份额持有东说念主大会决议通事后，基金管理东说念主应实时将 基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道洞开日的 各种基金份额净值和基金份额累计净值。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次 2 个办事日，在指定网 站知道半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的筹画方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者概略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （四）基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在指定网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   基金运作期间，如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时报 告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下知道该投资者的类别、讲解期末持有 份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   基金接续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中知道基金组结伴产 情况迥殊流动性风险分析等。   （五）临时讲解   本基金发生紧要事件，预计信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：                             招募说明书（更新） 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行抵制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更；                              招募说明书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （六）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将预计情况立即讲解中国证监会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐讲解   《基金合同》远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在指定网站 上，并将算帐讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   （九）投资境内资产解救证券的信息知道   基金管理东说念主应在基金年度讲解及中期讲解中知道其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和讲解期内系数的资产解救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲解中知道其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产解救证券明细。   （十）投资境内中小企业私募债券的信息知道   基金管理东说念主应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证 监会指定媒介知道所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金季度讲解、中期讲解和年度讲解等按时讲解和招募说                              招募说明书（更新） 明书（更新）等文献中知道中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资境内股指期货信息知道   基金管理东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书（更 新）等文献中知道股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的投资政策和投资标的等。   （十二）投资境内国债期货信息知道   基金管理东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书（更 新）等文献中知道国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的投资政策和投资标的等。   （十三）投资港股通标的股票干系公告   基金管理东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书（更 新）等文献中知道交易的干系情况。   （十四）投资境外基金的信息知道   本基金如投资境外基金的，应当知道本基金与境外基金之间的费率安排。   （十五）本基金投资存托凭证的信息知道依照境内上市交易的股票履行。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、 信息知道事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 知道内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购 赎回价钱、基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金算帐报 告等公开知道的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。                               招募说明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介知道信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介知道信息，况兼 在不同媒介上知道并吞信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计讲解、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金深广投资操作的前提下，自主进步信息知道服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的干系礼貌。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息知道的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸知道基金干系信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时；      八、 信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息知道事项以法律法例礼貌及本章量入为主定的内容为准。                              招募说明书（更新）      第十六部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主邻接的；   三、 基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲解出具法律见解书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后，由基金 财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解 报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                   招募说明书（更新）                   第十七部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   预计电话：010-66105799   预计东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时期职称。   三、基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“敦厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面抵制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司皆集资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，工商银行一语气二十一年取得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                               招募说明书（更新） 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评选的 102 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的接续认同和广 泛好评。   四、基金托管东说念主的里面抵制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抵制行径、信息与交流、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险抵制体系，并纳入调治的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险贯注和抵制体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部原原本本将风险管理置于与 业务发展同等伏击的位置，视风险贯注和抵制为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抵制办事落实到具体业务部门和干系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面抵制和安全步伐最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属见解的抵制及有用性讲解，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和有用性的 全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险抵制才调照旧与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展政策和经营标的；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理干系信息的真实、准确、完满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抵制应贯串决策、履行和监督全过程， 脱色资产托管业务各项业务经由和管理行径，脱色系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，关怀伏击                              招募说明书（更新） 业务事项、重心业务设施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抵制应在机构建立、权责分派及业务 经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抵制应当与经营限制、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态休养，以合理成本罢了里面抵制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抵制应坚持风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抵制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本罢了存效抵制。   资产托管业务里面抵制纳入全行调治的里面抵制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抵制基本礼貌建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抵制基本礼貌建立健 全里面抵制体系，建立与托管业务条线相适合的里面抵制运行机制，确定各项业 务行径的风险抵制点，制定模范调治的业务轨制；采纳稳健的抵制步伐，合理保 证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面抵制步伐的履行、 监督和查抄，督促各机构落实抵制步伐。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，按时或不按时在全行开展干系业务监督查抄，将托管业务查抄神志整合到全 行业务监督查抄办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面抵制的履行机构，负责 组织开展本机构里面抵制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部醉心里面抵制轨制简直立，坚持把风险贯注和抵制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经由中，建立了一整套里面抵制轨制体 系，包括《资产托管业务管理礼貌》、                 《资产托管业务里面抵制管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合                             招募说明书（更新） 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、调动、合同、图章、服务质地、 收费、反洗钱、贯注利益梗阻、业务一语气性、窥探、信息系统等全方面履行里面 抵制步伐。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管联想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等步伐，有用抵制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事计划和济急预案，具备 行之有用的灾备规复决议、充足的挪动办公诱导、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的办当事人说念主员、科学清晰的 AB 岗亭建立及按时演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴荐 或轮番启动“原风光现场+居家”               、“部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运蚁集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交 易的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和预计基金法例的礼貌，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资隔绝步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息知道、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自                            招募说明书（更新） 基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法例礼貌的步履，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应立即讲解中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                                                招募说明书（更新）                       第十八部分 境外托管东说念主   一、 基本情况   称呼：布朗昆玉哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）   地址： 140 Broadway New York, NY 10005   法定代表东说念主： William B. Tyree (Managing Partner)   组织体式：合伙制 （Partnership）   存续期间：接续经营   成立于1818年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球来源的托管银行之一。 BBH自1928年起照旧脱手在好意思国提供托管服务； 1963年，BBH脱手为客户提供 全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。   BBH的惠誉长久评级为A+，短期评级为F1。   二、 全球托管业务及主要东说念主员情况   布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务附庸于布朗昆玉哈里曼银行的投资者 服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由布朗昆玉哈里曼银行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生劝诱。在亚洲，该部门由布朗昆玉哈里曼银行合伙东说念主Taylor Bodman先生劝诱。   动作一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管蚁集 脱色近一百个市集。结果2020年12月31日，全球托管资产限制达到了5.2万亿好意思 元，其中突出70%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们 投身于亚洲市集迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   投资者服务部是公司最大的业务部门，领有近4,800名职工。咱们戮力为客 户提供自由优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面惩办决议，真实 作念到“以客户为中心”。   由于坚持长久提供优质自由的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获殊 荣，包括∶                                      《全球托管东说念主》           招募说明书（更新） 《全球投资东说念主》                                   招募说明书（更新）                   《ETF Express》                  《R&M 拜访》 三、 境外托管东说念主的职责                              招募说明书（更新） 托资产的资金账户以及证券账户； 交易信息；                                      招募说明书（更新）                       第十九部分 干系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调治商量电话：95105686、4008880688（天下调治，免远程话费）     传真：021-20513177     预计东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法东说念主代表：廖林     预计东说念主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （2）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 预计东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 预计东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 预计东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 预计东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                               招募说明书（更新） 法东说念主代表：缪建民 预计东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法东说念主代表：郑杨 预计东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 预计东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：李晓鹏 预计东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣                                  招募说明书（更新） 预计东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （11）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 预计东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 预计东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 预计东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （14）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 预计东说念主员：蔡宇洲                                    招募说明书（更新） 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 预计东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 预计东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 天下- 公司网站：www.qdccb.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 预计东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （18）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法东说念主代表：陈宏强 预计东说念主员：姜晟 客服电话：96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-96699 其它地区-                                招募说明书（更新） 公司网站：www.wzbank.com.cn （19）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 预计东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （20）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 预计东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法东说念主代表：彭寿斌 预计东说念主员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （22）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 预计东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com                                   招募说明书（更新） （23）广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东说念主代表：姚真勇 预计东说念主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （24）江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法东说念主代表：谢铁军 预计东说念主员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （25）广州农村生意银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东说念主代表：蔡建 预计东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （26）天相投资照顾人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法东说念主代表：林义相 预计东说念主员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （27）江苏金百临投资商量有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼 法东说念主代表：费晓燕 预计东说念主员：袁丽萍 客服电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （28）深圳市新兰德证券投资商量有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 预计东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 预计东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （30）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 预计东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （31）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                                        招募说明书（更新）      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      预计东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （32）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      预计东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （33）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      预计东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （34）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      预计东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com                                      招募说明书（更新）    （35）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    预计东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （36）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    预计东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （37）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    预计东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （38）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    预计东说念主员：潘世友    客服电话：95021                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.1234567.com.cn （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 预计东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 预计东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （41）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 预计东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （42）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 预计东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/                                       招募说明书（更新）    （43）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东说念主代表：闫振杰    预计东说念主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （44）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    预计东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （45）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    预计东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （46）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    预计东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com                                                  招募说明书（更新）    （47） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    预计东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （48）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    预计东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （49）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    预计东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （50）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    预计东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com                                       招募说明书（更新）   （51）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   预计东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （52）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   预计东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （53）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   预计东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   （54）济安金钱(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法东说念主代表：杨健   预计东说念主员：李海燕   客服电话：400-673-7010                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.jianfortune.com   （55）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   预计东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （56）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   预计东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （57）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   预计东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （58）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   预计东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （59）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东说念主代表：陈继武   预计东说念主员：李晓明   客服电话：4000-178-000   公司网站：www.lingxianfund.com   （60）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   预计东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （61）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   预计东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （62）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   预计东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500                                      招募说明书（更新）    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （63）中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法东说念主代表：钱昊旻    预计东说念主员：陈珍珍    客服电话：400-8909-998    公司网站：www.jnlc.com    （64）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    预计东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （65）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    预计东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （66）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    预计东说念主员：刘昕霞                                      招募说明书（更新）    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （67）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    预计东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （68）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    预计东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （69）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    预计东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （70）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松                                     招募说明书（更新）    预计东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （71）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    预计东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （72）申银万国期货有限公司    注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    法东说念主代表：李建中    预计东说念主员：史艺斐    客服电话：400-888-7868    公司网站：www.sywgqh.com    （73）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    预计东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （74）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                                    招募说明书（更新）     法东说念主代表：王常青     预计东说念主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （75）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东说念主代表：张纳沙     预计东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （76）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     预计东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （77）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     预计东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （78）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：张佑君 预计东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （79）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 预计东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （80）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 预计东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 预计东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （82）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚                                    招募说明书（更新）   预计东说念主员：张煜   客服电话：4008-096-096   公司网站：www.swsc.com.cn   （83）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   预计东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （84）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   预计东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （85）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   预计东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （86）中信证券（山东）有限办事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰                                  招募说明书（更新） 预计东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （87）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 预计东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （88）耿直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 预计东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （89）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 预计东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （90）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 预计东说念主员：陈靖                                招募说明书（更新） 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （91）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 预计东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （92）上海证券有限办事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 预计东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （93）大同证券有限办事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 预计东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （94）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 预计东说念主员：沈刚 客服电话：95570                                      招募说明书（更新）     公司网站：www.glsc.com.cn     （95）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     预计东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （96）国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F     法东说念主代表：何春梅     预计东说念主员：牛孟宇     客服电话：95563     公司网站：www.ghzq.com.cn     （97）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     预计东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （98）国盛证券有限办事公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼     法东说念主代表：周军                                     招募说明书（更新）    预计东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （99）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    预计东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （100）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    预计东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （101）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    预计东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （102）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中心 17 层                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：王作义 预计东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （103）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 预计东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （104）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 预计东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （105）华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 预计东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （106）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 法东说念主代表：陈牧原                                     招募说明书（更新）    预计东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （107）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    预计东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （108）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    预计东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下-    公司网站：www.ctsec.com    （109）华鑫证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    预计东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （110）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    预计东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （111）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法东说念主代表：戴彦    预计东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （112）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区调动三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波    预计东说念主员：姜志伟    客服电话：956007    公司网站：www.jhzq.com.cn    （113）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    预计东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （114）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                                     招募说明书（更新）     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法东说念主代表：张海文     预计东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （115）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法东说念主代表：余磊     预计东说念主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （116）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     预计东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （117）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     预计东说念主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （118）阳光东说念主寿保障股份有限公司                                      招募说明书（更新）     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     预计东说念主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （119）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     预计东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （120）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     预计东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/     （三） 其他     基金管理东说念主可根据预计法律法例的要求，加多或休养本基金代销机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层                              招募说明书（更新） 法定代表东说念主：裴长江 成立日历：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 预计东说念主：徐慧 三、 讼师事务所和承办讼师 称呼：源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 预计电话：010-58153000 传真：010-85188298 预计东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                            招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容选录   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主 动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定外，并吞类别内每份基金份额 具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                              招募说明书（更新）   （3）关怀基金信息知道，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金迥殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及预计法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度预计法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及预计法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利                            招募说明书（更新） 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）遴荐、更换或撤销境外投资照顾人；   （17）在合乎预计法律、法例的前提下，制订和休养预计基金申购、赎回、 调度和非交易过户等业务国法；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）请托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信办事，并 按照预计礼貌对投资交易的经由、信息知道、记录保存进行管理；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的预计法律法例 礼貌；   （8）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他预计礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东说念主的监督；                              招募说明书（更新）   （11）采纳稳健合理的步伐使筹画基金份额申购、赎回价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的礼貌，按预计礼貌筹画并公告基金净值信息，确定各种基 金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （13）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （14）严格按照《基金法》               、《基金合同》迥殊他预计礼貌，履行信息知道及 讲解义务；   （15）保守基金生意机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》迥殊他预计礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道前应予秘籍，不 向他东说念主泄露；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （17）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》迥殊他预计礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）按礼貌保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时期发出，况兼 保证投资者概略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金预计的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到预计府上的复印件；   （21）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （22）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （24）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                             招募说明书（更新）   （25）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理预计基 金事务的步履承担办事；   （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （27）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （28）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （29）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）遴荐、更换或撤销境外托管东说念主；   （5）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交易资金算帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风光，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，                                招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他预计礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金预计的紧要合同及预计凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》迥殊他预计礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开知道前给以秘籍，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径预计的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见解，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金管理东说念主有未履行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了稳健的步伐；   （11）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来去、请托及成交记录等干系府上，其保存的时期应当不少于 20 年；其它 基金托管业务行径的干系府上的保存时期应不少于 15 年；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或预计礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》迥殊他预计礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；                               招募说明书（更新）   （18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所国法、 市集常规以迥殊与基金托管东说念主之间的次托管左券持有、督察基金财产，并履行资 金算帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己邪恶、武断原因而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主承担相应办事；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、非法，应当实时向中国证 监会、外管局讲解；   （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息文书基金管理东说念主，确保基金 实时收取系数应得收入；   （25）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局讲解基金管理东说念主境 外投资情况，并按干系礼貌进行国际收支申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的预计结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （27）法律法例及中国证监会、外管局礼貌的和《基金合同》约定的其他义 务。      二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事国法及表决的轨范和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日                               招募说明书（更新） 常机构，则按照届时有用的法律法例的礼貌履行。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主 收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）对现存基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，且法律法例 和基金合同礼貌的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率；或者变更收费方式，休养基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或 者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；                                 招募说明书（更新）   （5）对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，在法律法例礼貌 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围 内，且对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下休养或修改《业务国法》， 包括但不限于预计基金申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托管等内 容；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额                                招募说明书（更新） 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得扼制、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 介公告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关迥殊联 系方式和预计东说念主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                               招募说明书（更新） 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或干系公告中指定的其他方式在表决结果日往常投递至召集东说念主指定的地址 或系统。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告                              招募说明书（更新） 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表占权益 登记日基金总份额三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具表决 见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的请托东说念主办有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并欺骗表决权， 具体方式在会议文书中列明。 与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信 方式开会的轨范进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他 方式表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能                             招募说明书（更新） 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前至少 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有礼貌或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违抗字据证明，不然提交合乎会议文书中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议文书礼貌的书面表决见解视为有用表决，表决 见解蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额 持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开                              招募说明书（更新） 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领路知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。                              招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、 基金合同消灭和远隔的事由、轨范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监                             招募说明书（更新） 督下进行基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲解出具法律见解书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照央求仲裁时该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤劳、尽责 地履行《基金合同》礼貌的义务，惊羡基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                                    招募说明书（更新）               第二十一部分 基金托管左券的内容选录     一、   基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立时期：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     组织体式:有限办事公司     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：接续经营     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     预计东说念主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：接续经营                                招募说明书（更新）     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、商量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。     本基金投资于境内境外市集。     针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器具：在已与中国证监会签 署双边监管合营见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营见谅备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；港股通机制下允许买卖的礼貌范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可调度债券、住房 按揭解救证券、资产解救证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券； 银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购左券、短期 政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上                               招募说明书（更新） 市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板迥殊他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国度债券、 央行单据、地点政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度 债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期 单据、中小企业私募债券等）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括按时 进款、左券进款、文书进款等）、同行存单、生息居品（股指期货、国债期货、 权证）；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会的干系礼貌）。   本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于外汇远期合约、结构性外汇远期 合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换左券、与汇率挂钩的结构性投资居品 等金融器具。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。预计证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 轨范后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督：   (1)按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：   股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%；投资于境外市集的资产 的比例不低于基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个 交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集，其中主要境外市集有： 好意思国、香港、欧洲和日本等国度或地区。   香港市集可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进                                 招募说明书（更新） 行投资。    要是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行稳健轨范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。    (2)根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下 投资限定： 资产的比例不低于基金资产的 80%； 期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    a.本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3%；    b.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的并吞权证， 不得突出该权证的 10%；    c.本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净 值的 0.5%；    d.本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得突出基金 资产净值的 10%；    e.本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    f.本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得突出该 资产解救证券限制的 10%；    g.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各种资产解救证券，不得突出其各种资产解救证券总共限制的 10%；    h.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资模范，应在评级 讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    i.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                招募说明书（更新）   j.本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   k.本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当罢职下列要求：在职何交 易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职 何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约 价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金持有的 卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹画）应当合乎《基金合 同》对于股票投资比例的预计约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差筹画）应当符 合基金合同对于债券投资比例的预计约定；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易 日基金资产净值的 30%；   l.本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和境外同期 上市的，持股比例合并筹画）不突出基金资产净值的 10%；   m.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不突出该证券的 10%（并吞家公司在境内和境外同期上市的，持股比 例合并筹画）；   n.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金持有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；   o.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；   p.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值的                              招募说明书（更新）    q.本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出基金资产净值的    r.本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行。   a.本基金持有并吞家银行的进款不得突出基金资产净值的 20%，其中境外银 行中，银行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中 国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不受 上述限定；   b.本基金持有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值（并吞 家机构在境内和境外同期上市的证券总共筹画）不得突出基金资产净值的 10%；   c.本基金持有与中国证监会签署双边监管合营见谅备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得突出基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得突出基金资产净值的 3%；   d.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金不得持有并吞机 构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前述投资比例限定应当合并筹画并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一 并筹画全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权 证欺骗调度；   e.本基金持有非流动性资产市值不得突出基金资产净值的 10%；   前述非流动性资产是指法律或基金合同礼貌的流畅受限证券以及中国证监 会认定的其他资产；   f.本基金持有境外基金的市值总共不得突出本基金资产净值的 10%，持有货 币市集基金不受上述限定；   g.并吞基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有任何一只 境外基金，不得突出该境外基金总份额的 20%；   h.为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金资产净值 的 10%。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外                                 招募说明书（更新） 的因素甚而基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，针对上述组合限定 1）-4） 部分，除上述组合限定 2）、4）中第 h、q 项除外，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行休养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌，从其规 定。针对境外投资部分，应当在突出比例后 30 个办事日内领受合理的生意步伐 进行休养以合乎投资比例限定要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   (3)本基金投资于境外金融生息品的，同期应当严格遵守下列礼貌： 资柜台交易生息品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； 求：   a.系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   b.任一交易敌手方的市值计价敞口不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金不错参与境外证券假贷交易，况兼应当遵守下列礼貌： 的信用评级机构评级；   （5）基金不错根据深广市集常规参与境外正回购交易、逆回购交易，况兼 应当遵守下列礼貌： 会认同的信用评级机构信用评级； 损失负相应办事。   （6）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未奉赵证券 总市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得突出基金总资产的 50% 。   前述比例限定筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的                                  招募说明书（更新） 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌履行。 投资隔绝步履进行监督：   本基金境内及境外投资不得参与下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买厚爱金属或代表厚爱金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得突出基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）径直投资与什物商品干系的生息品；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）法律、行政法例和中国证监会礼貌隔绝的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述隔绝性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌 履行。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才调等波及到进款银行遴荐方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管理 东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，确定合乎条件的系数进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的进行监 督。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资名单外银行进款时，应实时提醒基金管                            招募说明书（更新） 理东说念主撤销交易，基金管理东说念主经提醒后仍坚持投资并因该银行信用风险导致基金资 产损失的，基金托管东说念主不承担办事，基金管理东说念主应先行负责抵偿，之后再向干系 办事东说念主追偿。基金管理东说念主书面文书基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于 进款银行名单进行休养。   （二）基金托管东说念主应根据预计法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、干系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （三）对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权境外投资 照顾人的投资运作和投资指示违反法律法例或《基金合同》的礼貌，应实时以书面 或电话或两边认同的其他方式文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主限期纠正；基金管 理东说念主收到文书后应实时进行查对质明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书 事项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应讲解监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有紧要 造孽非法步履，应立即讲解预计监管机构，同期文书基金管理东说念主；由基金管理东说念主 限期纠正，并将纠正结果讲解预计监管机构。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时期内 申报基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。基金管理东说念主无正直原理，拒却、扼制基金托管东说念主根据本协 议礼貌欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （四）基金管理东说念主认同，合规投资办事方为基金管理东说念主，基金托管东说念主迥殊境 外托管东说念主的合规监管系统的准确性和完满性受限于基金管理东说念主、牙东说念主迥殊他中 介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主对这些机构的 信息的准确性和完满性不作任何担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确 性和完满性所引起的损失不负任何办事。   （五）无投资办事   基金管理东说念主应意会，基金托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督服务是一种加                              招募说明书（更新） 工应用信息的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有礼貌外， 基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管 理东说念主非法投资所产生的办事，也莫得义务采纳任何技巧复兴任何与合规分析服务 预计的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权境外投资照顾人要求基金托管东说念主 或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作复兴的书面指示。   （六）基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主应本着敦厚尽责的原则，采纳合理的手 段、方法和实施器具，来提高交易监督服务的质地，除非基金托管东说念主或其境外托 管东说念主因武断、错误或专门而未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给 基金资产或基金管理东说念主形成损失，不然基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监 督服务承担任何办事。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查   （一）在本左券有用期内，在不违反自制、合理原则，以及不导致基金托管 东说念主的接受基金管理东说念主监督与查抄与干系法律法例迥殊行业监管要求相梗阻的基 础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必要的监督与查抄。 基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的 其他账户、复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理 东说念主指示办理算帐交收、干系信息知道和监督基金投资运作等步履。   （二） 基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管左券迥殊他预计礼貌时，基金管理东说念主须 向基金托管东说念主作出版面教唆；基金托管东说念主在接到教唆后，应实时对教唆内容给以 证明，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版 面解释。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 干系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在礼貌时期内申报基 金管理东说念主并改正。   （四）基金管理东说念主须尽其最大努力保证其对基金托管东说念主的业务核查不影响基 金托管东说念主的深广营业行径。                            招募说明书（更新）      四、   基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法 律法例、证券交易所国法、市集常规以迥殊与基金托管东说念主签订的次托管左券为本 基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 整与零丁。 迥殊与基金托管签订的次托管左券持有并督察基金财产。基金托管东说念主在已根据 《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托 管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管左券的要求督察托管资产的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担办事。但基金托管东说念主应根据基金 管理东说念主的指示采纳步伐进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基 金管理东说念主、基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主存在错误、武断、诈骗或专门欠妥步履， 基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所国法、 市集常规的动作或不动作承担办事。 责罚、分派托管证券。 努力确保境外托管东说念主不得在职何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵 押、质押、留置等，但根据基金财产所在地法律法例的礼貌而产生的担保权利除 外。 金管理东说念主负责与预计当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收资产，并由基金托管东说念主动作资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 关当事东说念主确定到账日历并文书基金管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托 管东说念主应实时文书并配合基金管理东说念主采纳步伐进行催收，由此给基金形成损失的，                             招募说明书（更新） 基金管理东说念主应负责向预计当事东说念主追偿基金的损失。  （二）资产督察内容和约定事项   基金管理东说念主同意，基金托管专户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以 基金托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有。   除非基金管理东说念主按指示轨范发送的指示另有礼貌，不然，基金托管东说念主和其境 外托管东说念主应在收到基金管理东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a) 按照交易发生的司法统辖区或市集的预计惯常和既定常规和轨范作出；或(b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统辖该系统运营的国法、条例和条件作出。 基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等预计常规、轨范、国法、条例和条件及 时文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主、境外托管东说念主在因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告清盘或 停业等原因进行远隔算帐时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自 身，并尽生意上的合理努力确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全完 整地保存基金管理东说念主与基金财产干系的业务数据和信息。  （三）基金资金账户的开立和管理 境外托管东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金 收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构保 管和使用。 东说念主、境外托管东说念主、基金管理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行径。 预计礼貌。  （四）基金证券账户的开立和管理 场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东说念主口头或 境外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与基金联名口头的 证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户预计的手续，                                  招募说明书（更新） 基金管理东说念主提供系数必要协助。 管东说念主和基金管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行径。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 品种时，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的干系规 定，开立进行基金的投资行径所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种 证券和结算账户干系的投资经历。   （五）其他账户的开立和管理 法律法例和基金合同的礼貌，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管理 东说念主应提供系数必要协助。 另有礼貌的，从其礼貌办理。   （六）证券登记 常规。 系数证券的实益系数东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的系数证券。 且(b)要乞降尽生意上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰 列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式执行持有，要乞降尽生意上的合理努力确保其 境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有资产分别零丁存放。                            招募说明书（更新） 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当 性或真实性（包括是否以精熟体式转让）。 系数东说念主办有，但须遵守统辖该系统运营的国法、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本左券约定登记，投资当地市集的预计法律、 法例和市集常规另有礼貌的除外。 券登记方式的紧要改变文书基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本左券约定的证 券登记方式，基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主应就此给以充分派合。  （七）基金财产投资的银行按时进款存单等预计什物证券的督察   基金财产投资的预计什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的督察 库或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主（或其授 权的境外投资照顾人）的指示办理。属于基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主执行有用抵制 下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主迥殊境外托管东说念主除外机构执行有用抵制的证 券不承担督察办事。  （八）与基金财产预计的紧要合同的督察   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面左券的 副本或干系证明文献。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金预计的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本左券另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金预计的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托 管东说念主各自文献督察部门，保存时期应合乎干系法律、法例要求。   五、   基金资产净值筹画与司帐核算   （一）基金资产净值筹画   各种基金份额净值的筹画参照《基金合同》的预计约定履行。                              招募说明书（更新）  （二） 基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值筹画进 行复核。基金托管东说念主和基金管理东说念主分别独速即建立、记录和督察本基金的全套账 册。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值筹画复核和本 基金进行信息知道所需要的干系信息。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即建立、登录和督察本基金的账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行记录的账册记录相符。  （三） 基金法定讲解的编制和复核   基金托管东说念主需根据干系法律法例的礼貌向监管机构讲解干系信息，包括但不 限于以下内容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将预计账户的细目讲解外管局；   （2）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局讲解基金境外投资 情况，并按干系监管礼貌进行国际收支申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出造孽、非法的，实时向中国证监 会或外管局讲解；   （4）中国证监会和国度外管局礼貌的其他讲解事项；   对于基金托管东说念主提供上述讲解，基金管理东说念主应给以解救和配合。  （四）基金司帐轨制  按国度预计部门礼貌的司帐轨制和准则履行。  （五）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行休养。                                  招募说明书（更新）   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起的 15 个办事日内完成季度讲解的编 制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度讲解的编制；在每年结果之日 起 90 日内完成基金年度讲解的编制。基金年度讲解的财务司帐讲解应当经过审 计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、半年度 讲解或者年度讲解。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度预计礼貌为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲解。   六、   基金份额持有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照面前干系国法分别督察基金份额持有东说念主名册。督察方式不错领受电 子或文档的体式。督察期限为法律法例礼貌的期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》远隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有秘籍义务。除法律法例、 《基金合同》和本左券另有礼貌外，基金管理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额持                             招募说明书（更新） 有东说念主名册迥殊中的任何信息以任何方式向任何第三方知道，基金管理东说念主或基金托 管东说念主应将基金份额持有东说念主名册迥殊中的信息限定在为履行《基金合同》和本左券 之宗旨而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。基金管理东说念主或基金托管东说念主未能妥善 保存基金份额持有东说念主名册，形成基金份额持有东说念主名册毁损、灭失，或向第三方泄 露了基金份额持有东说念主信息的，基金管理东说念主或基金托管东说念主支吾此承担法律办事，赔 偿基金份额持有东说念主和基金托管东说念主（或基金管理东说念主）际遇的全部径直损失。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按预计法例礼貌各自承担相应的办事。   七、   争议惩办方式   （一）本托管左券适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。干系各方当事东说念主 同意，因本左券而产生的或与本左券预计的一切争议，除经友好协商不错惩办的， 均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京市仲裁，按照央求仲裁时该会其时 有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，并对两边具有敛迹力，仲裁费由 败诉方承担。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍 有权欺骗本左券项下的其它权利并应履行本左券项下的其它义务。   八、   托管左券的变更和远隔   （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本左券进行修改。修改后的 新左券，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何梗阻。《托管左券》的修改和 变更应报送中国证监会备案。   （二）托管左券的远隔  发生以下任一情况，本左券远隔：   《基金合同》远隔；                                    招募说明书（更新）             第二十二部分 基金份额持有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交易府上服务   投资者在交易央求被受理的 3 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 证明单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易证明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资商量、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌提议投诉或见解。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微确信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下调治，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请预计基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式预计基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应知道事项 序号       公告日历           信息知道方式        公告事项                                   级管理东说念主员变更的公告                                  富国基金管理有限公司对于旗                                  下部分基金 2024 年境外主要                                  日暂停申购、赎回等业务的公                                         告                            招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书存放迥殊查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和基金注册登记 机构的办公风光，投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明 书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                             招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风光。投资者可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  （一）中国证监会核准富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金召募的文献  （二）《富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金基金合同》  （三）《富国全球顶级消耗品搀杂型证券投资基金托管左券》  （四）《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》  （五）《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）托管左券》  （六）法律见解书  （七）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司和公司轨则  （八）基金托管东说念主业务经历批件和营业派司  （九）基金销售代理东说念主业务经历批件和营业派司  （十）《富国基金管理有限公司洞开式基金业务国法》  （十一）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司

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