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发布日期：2025-03-23 05:52    点击次数：90

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                    招募说明书（更新） 富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金招募说       明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国开荒银行股份有限公司                                         招募说明书（更新）                          伏击辅导    富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募申 请经中国证监会 2015 年 6 月 5 日证监许可【2015】1155 号文注册。本基金的基 金合同于 2015 年 8 月 4 日奏效。    本基金自 2017 年 3 月 31 日起至 2017 年 4 月 29 日以通信方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议审议通过了《对于富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金调 整管理费率和赎回费率联系事项的议案》，对基金管理费率、赎回费率进行诊疗。 上述基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日即 2017 年 5 月 2 日起奏效，自本 次基金份额持有东谈主大会决议公告之日起，即 2017 年 5 月 3 日起，本基金推论调 整后的管理费率和赎回费率。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书、基 金居品贵寓摘要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分斟酌自身的风险承受才略， 感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，自行 承担投资风险。投资者在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各 类风险，可能包括：证券阛阓举座环境激发的系统性风险、个别证券特别的非系 统性风险、大宗赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资经营过程中产 生的操作风险以及本基金特别风险等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 安逸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制联系的特别风险。    本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基                                招募说明书（更新） 金投资于中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据联系法律法例由非上市中 小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不可公开走动，一般情况下，走动不活 跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本 基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来一定的 负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。   基金的过往事迹并不预示其改日发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东谈主依照恪称使命、老诚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份 额持有东谈主的最低收益。   本招募说明书中基金投资组合陈说和基金事迹发达截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                更新内容 第三部分 基金管理东谈主          更新基金管理东谈主部分的联系信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）以及《富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持 有基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应风雅查阅《基金合同》。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 对基金合同的任何有用转换和补充 活配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用转换和补充 基金招募说明书》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转换 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的转换                                    招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 布机关对其时常作念出的转换 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并搭救基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                     招募说明书（更新） 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 走动日 灵通日 表率基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东谈主和投资者共同投诚 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动                                招募说明书（更新） 礼貌的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 的一类基金份额 金资产入网提销售服务费的一类基金份额 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开荒行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券等                              招募说明书（更新） 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 件 居品贵寓摘要》偏激更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 3 月 7 日）：             股东称呼                   出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融居品部推论总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融居品部推论总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富搞定决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明注解；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副说明注解，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神志司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明注解，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所神志司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持办事），财务管理部部长。   李彧先生，孤立董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤立董事，博士，现任香港大学治理学院说明注解、香港大学治理学 院环球交易管理学硕士神志总监。历任香港科技大学管理学系助理说明注解，香港中 文大学跨邦交易学系副说明注解、管理学系说明注解，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，孤立董事，博士。现任南京审计大学金融学说明注解、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学素质科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副说明注解，南京审计学院副说明注解。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略缠绵部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（专揽办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站谋划及崇尚， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（专揽办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生沟通层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合走动部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品检修局秘 书、晋江出进口商品检修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部视察员、高档视察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开荒银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室神志官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   于洋，硕士，曾任深圳市第一创业证券有限使命公司医药研究员，华创证券 研究员，安信证券医药行业首席分析师，富国基金管理有限公司高档行业研究员， 富国基金管理有限公司权益基金司理，富国基金管理有限公司高档权益基金司理， 上海钦沐资产投资总监；自 2021 年 12 月加入富国基金管理有限公司，历任高档 权益基金司理、权益投资部权益投资总监助理、资深权益基金司理；现任富国基 金权益投资部权益投资副总监兼资深权益基金司理。自 2021 年 12 月起任富国新 能源机动配置搀杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国阿尔法两 年持有期搀杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   林庆，博士，曾任上海好望角股权投资管理有限公司研究员；自 2011 年 2 月加入富国基金管理有限公司，历任助理行业研究员、行业研究员、权益基金经 理、高档权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼高档权益 基金司理。自 2015 年 05 月起任富国文学健康股票型证券投资基金基金司理；自 自 2022 年 01 月起任富国天恒搀杂型证券投资基金基金司理；自 2025 年 03 月起 任富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。                                        招募说明书（更新）   （2）历任基金司理：刘博自 2020 年 05 月至 2022 年 01 月担任本基金基金 司理；于洋自 2017 年 10 月至 2020 年 06 月担任本基金基金司理；李晓铭自 2016 年 04 月至 2019 年 02 月担任本基金基金司理；蔡耀华自 2016 年 12 月至 2018 年 01 月担任本基金基金司理；陈连权自 2016 年 12 月至 2017 年 11 月担任本基 金基金司理；邹振松自 2015 年 8 月至 2016 年 4 月担任本基金基金司理；郑迎迎 自 2015 年 8 月至 2016 年 9 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于投诚法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法例的行动，并承诺建                              招募说明书（更新） 立健全的里面限度轨制，选用有用措施，谨慎罪人行动的发生。 里面风险限度轨制，选用有用措施，谨慎下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的走动行动；   （7）冒失使命，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例联系礼貌和中国证监会礼貌梗阻的其他行动。 家联系法律、法例及行业表率，老诚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵犯、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失使命、销耗权力，不按照礼貌履行职责；   （7）罪人现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的走动行动；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （9）违背证券走动场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱， 烦闷阛阓程序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中专门含有子虚、误导、欺骗因素；                               招募说明书（更新）   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律法例梗阻的行动。   五、 基金管理东谈主对于梗阻性行动的承诺   为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，本基金梗阻从事下列行动：   如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述梗阻性礼貌，基金管理东谈主在履 行适合要领后，本基金可不受上述礼貌的限定或按诊疗后的礼貌推论。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面限度轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、目的，确立相应的                            招募说明书（更新） 组织机构，配备相应的东谈主力资源与工夫系统，设定风险管理的期间范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的限度措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平隔离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重程度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈说与商讨。建立风险管理的陈说系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求商讨意见。   （1）里面限度的原则 并浸透到决策、推论、监督、反馈等各个经营情势。 持高度的孤立性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来排斥里面限度中的盲点。 部风险限度与公司业务发展同等伏击。   （2）里面限度的主要内容                            招募说明书（更新）   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面限度体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有孤立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限度体系；公司监事会负责审阅外部孤立审计机构的审计陈说，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理沟通下，谨慎推论董事会细则的里面限度策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限度委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险限度办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险情状，包括统统能对经营目的、 投资目的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营目的产生影响的可能 性及影响程度，并将评估陈说报总司理办公会和风险限度委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤立，况兼有孤立的陈说系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、圭表化的业务操作经过， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核圭表。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。                            招募说明书（更新）   基金管理东谈主确立了孤立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地推论。里面稽核东谈主员具有相对的孤立性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和搭救里面限度轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面限度的露馅着实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统搭救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为惯例化的内控办事妙技。   （三）基金托管业务经营情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开荒银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，束缚加强风险管理和里面限度，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实崇尚资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开荒银行托管资产边界束缚扩大，托管业务品 种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账                                  招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的交易银行之一。截止 2023 年年末，中国开荒银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务才略和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并手脚独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度目的   手脚基金托管东谈主，中国开荒银行严格投诚国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国开荒银行内联系管理礼貌，遵法经营、表率运作、严格检查， 确保业务的适应运行，保证基金财产的安全完满，确保联系信息的着实、准确、 完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国开荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度办事， 对托管业务风险管理和里面限度的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有孤立诈骗内控合规办事权力和 才略。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行集 中限度，业务钤记按规程搭救、存放、使用，账户贵寓严格搭救，制约机制严格                            招募说明书（更新） 有用；业务操作区专门确立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，谨慎泄密；业求完结自动化操作，谨慎东谈主为事故的发生，工夫系统完 整、孤立。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同礼貌，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务情势中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时陈说中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入商讨电话：95105686、4008880688（世界长入，免远程话费）     传真：021-20513177     研究东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国开荒银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东谈主代表：张金良     研究东谈主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 研究东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 研究东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 研究东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 研究东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东通盘 12 号 办公地址：上海市中山东通盘 12 号                               招募说明书（更新） 法东谈主代表：郑杨 研究东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 研究东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：李晓鹏 研究东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 研究东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良                                 招募说明书（更新） 研究东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 研究东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 研究东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （13）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 研究东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 研究东谈主员：胡技勋                                 招募说明书（更新） 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （15）北京农村交易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 研究东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （16）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法东谈主代表：严琛 研究东谈主员：顾伟平 客服电话：400088-96588 公司网站：www.hsbank.com.cn （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 研究东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （18）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 研究东谈主员：赵世光 客服电话：95302                                招募说明书（更新） 公司网站：www.njcb.com.cn （19）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 研究东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （20）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 研究东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）浙江民泰交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街谈三星大路 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东谈主代表：江建法 研究东谈主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （22）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市繁盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市繁盛南路 1001 号 法东谈主代表：林斌 研究东谈主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com                                   招募说明书（更新） （23）广东顺德农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东谈主代表：姚真勇 研究东谈主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （24）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东谈主代表：徐晓军 研究东谈主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （25）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东谈主代表：郭军 研究东谈主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （26）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 研究东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （27）广州农村交易银行股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 法东谈主代表：蔡建 研究东谈主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （28）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 研究东谈主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （29）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法东谈主代表：李福利 研究东谈主员：李阳 客服电话：0756-96588 公司网站：www.crbank.com.cn （30）南洋交易银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 法东谈主代表：陈孝周 研究东谈主员：陆贇 客服电话：400-830-2066 公司网站：www.ncbchina.cn （31）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东谈主代表：辛树东谈主 研究东谈主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （32）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东谈主代表：洪弘 研究东谈主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东谈主代表：章知方 研究东谈主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （34）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东谈主代表：吴言林 研究东谈主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （35）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                                        招募说明书（更新）      法东谈主代表：吕柳霞      研究东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （36）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      研究东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （37）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港相助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      研究东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （38）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东谈主代表：贲惠琴      研究东谈主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （39）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                      招募说明书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    研究东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （40）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    研究东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （41）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    研究东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （42）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    研究东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com                                   招募说明书（更新） （43）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 研究东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （44）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 研究东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 研究东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （46）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 研究东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （47）浙江同花顺基金销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    研究东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （48）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    研究东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （49）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    研究东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （50）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    研究东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （51） 泛华普益基金销售有限公司                                                  招募说明书（更新）    注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    研究东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （52）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    研究东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （53）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    研究东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （54）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东谈主代表：肖伟    研究东谈主员：张林    客服电话：400-080-5828    公司网站：www.igesafe.com    （55）北京中植基金销售有限公司                                     招募说明书（更新） 注册地址：北京市北京经济工夫开荒区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法东谈主代表：武建华 研究东谈主员：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 公司网站：http://www.zzfund.com （56）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 研究东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （57）上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东谈主代表：张俊 研究东谈主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （58）济安金钱(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 研究东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （59）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                                     招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   研究东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （60）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   研究东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （61）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   研究东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （62）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   研究东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （63）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室                                    招募说明书（更新）   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东谈主代表：陈继武   研究东谈主员：李晓明   客服电话：4000-178-000   公司网站：www.lingxianfund.com   （64）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   研究东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （65）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   研究东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （66）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   研究东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （67）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                                      招募说明书（更新）    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法东谈主代表：钱昊旻    研究东谈主员：陈珍珍    客服电话：400-8909-998    公司网站：www.jnlc.com    （68）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东谈主代表：江卉    研究东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （69）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东谈主代表：樊怀东    研究东谈主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （70）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    研究东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （71）北京雪球基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    研究东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （72）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    研究东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （73）上海华夏金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    研究东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （74）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    研究东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com                                    招募说明书（更新）    （75）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    研究东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （76）申银万国期货有限公司    注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    法东谈主代表：李建中    研究东谈主员：史艺斐    客服电话：400-888-7868    公司网站：www.sywgqh.com    （77）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    研究东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （78）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    研究东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108                                    招募说明书（更新）     公司网站：www.csc108.com     （79）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     研究东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （80）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号     办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     研究东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （81）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     研究东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （82）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     研究东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.cs.ecitic.com （83）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 研究东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （84）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 研究东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （85）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周详 研究东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （86）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 研究东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn                                   招募说明书（更新） （87）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 研究东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （88）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 研究东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （89）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 研究东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （90）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 研究东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （91）国元证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东谈主代表：沈和付   研究东谈主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （92）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   研究东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （93）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   研究东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （94）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   研究东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （95）东吴证券股份有限公司                                     招募说明书（更新） 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 研究东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （96）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 研究东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （97）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （98）朴直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 研究东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （99）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层                                招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 研究东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （100）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 研究东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （101）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 研究东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （102）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 研究东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （103）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号                                    招募说明书（更新）     法东谈主代表：何伟     研究东谈主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （104）大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     研究东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （105）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     研究东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （106）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     研究东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （107）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                                  招募说明书（更新）   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327   法东谈主代表：章宏韬   研究东谈主员：甘雨   客服电话：95318，4008096518   公司网站：www.hazq.com   （108）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东谈主代表：陈照星   研究东谈主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http://www.dgzq.com.cn   （109）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东谈主代表：翁振杰   研究东谈主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （110）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东谈主代表：宁敏   研究东谈主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （111）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼                                    招募说明书（更新）    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼    法东谈主代表：庞介民    研究东谈主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （112）国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东谈主代表：周军    研究东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （113）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    研究东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （114）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    研究东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （115）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 研究东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （116）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 研究东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （117）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 研究东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （118）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 研究东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com                                  招募说明书（更新） （119）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 研究东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （120）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 研究东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （121）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 研究东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （122）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 法东谈主代表：陈牧原 研究东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （123）财通证券股份有限公司                                      招募说明书（更新）     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     法东谈主代表：陆建强     研究东谈主员：章力彬     客服电话：95336 浙江省-，4008696336 世界-     公司网站：www.ctsec.com     （124）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     研究东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （125）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东谈主代表：俞洋     研究东谈主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （126）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     研究东谈主员：张鹏                                       招募说明书（更新）     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （127）东方金钱证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法东谈主代表：戴彦     研究东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （128）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层     法东谈主代表：张智河     研究东谈主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （129）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济工夫开荒区科学大路 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济工夫开荒区科学大路 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     研究东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （130）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波                                招募说明书（更新） 研究东谈主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （131）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 研究东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （132）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 研究东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （133）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 研究东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （134）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东谈主代表：陶永泽 研究东谈主员：程剑心                                         招募说明书（更新）     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （135）开创证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区稳重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区稳重路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东谈主代表：毕劲松     研究东谈主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （136）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     研究东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （137）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     研究东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （138）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区稳重路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券                                       招募说明书（更新）    法东谈主代表：吕春卫    研究东谈主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （139）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806    法东谈主代表：杨新章    研究东谈主员：李仪威    客服电话：952303    公司网站：https://www.huaruisales.com    （140）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    法东谈主代表：马永谙    研究东谈主员：卢亚博    客服电话：400-080-8208    公司网站：www.licaimofang.cn    （141）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法东谈主代表：李科    研究东谈主员：杨超    客服电话：95510    公司网站：https://fund.sinosig.com    （142）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                                     招募说明书（更新） 法东谈主代表：王滨 研究东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （143）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东谈主代表：魏学坤 研究东谈主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （144）浙江泰隆交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号 法东谈主代表：王钧 研究东谈主员：余舟 客服电话：95347 公司网站：Zjtlcb.com （145）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东谈主代表：顾敏 研究东谈主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （146）华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法东谈主代表：郭浩                                 招募说明书（更新）   研究东谈主员：曹婷   客服电话：95186   公司网站：www.zybank.com.cn   （147）武汉农村交易银行股份有限公司   注册地址：武汉市江岸区开荒大路 618 号   办公地址：武汉市江岸区开荒大路 618 号   法东谈主代表：徐晓建   研究东谈主员：邹君   客服电话：95367   公司网站：www.whrcbank.com   （148）厦门国际银行股份有限公司   注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层   办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 28 层   法东谈主代表：王晓健   研究东谈主员：郭景波   客服电话：400-1623-623   公司网站：www.xib.com.cn   （149）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东谈主代表：杨明尚   研究东谈主员：张敏婕   客服电话：4000696655   公司网站：www.bgzchina.com   （三） 其他   基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，加多或诊疗本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。                                    招募说明书（更新）     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     研究东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：清早、孙睿     研究东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     推论事务合伙东谈主：毛鞍宁     研究电话：010-58153000     传真：010-85188298     研究东谈主：王珊珊     承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系礼貌召募，召募央求经中国证监会 2015 年 6 月 5 日证监许可 【2015】1155 号文注册。   本基金的类别为搀杂型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型灵通式。   基金存续期限为不如期。   一、基金份额的认购和持闻明额   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行限定，具体限定请参 见联系公告。   二、召募情况   富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金本次召募有用基金份额持有东谈主的 户数共计1,474户，富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金已收到初次刊行募 集的实收基金(本金)为东谈主民币274,007,464.55元，折合274,007,464.55运行基金 份额。在召募期间产生的利息为东谈主民币122,001.94元，折合122,001.94份运行基 金 份 额 。以上 收 到的实 收基 金(本息)共计东谈主 民币274,129,466.49 元，折 合                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或者基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中赐与露馅； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并建议解 决决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。   三、 基金合同奏效   根据联系礼貌，本基金称心《基金合同》奏效条件，《基金合同》于 2015 年 8 月 4 日端庄奏效。自《基金合同》奏效日起，本基金管理东谈主端庄入手管理本 基金。                                   招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构请见本招募说明 书“第五部分 联系服务机构”章节。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的灵通日及期间   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的闲居走动日的走动期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动期间变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   本基金于 2015 年 8 月 10 日入手办理日常申购、赎回业务。   在细则申购入手与赎回入手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的入手期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调度 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 净值为基准进行计较；                             招募说明书（更新） 依次赎回； 处理法则等在投诚基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的要领   投资者必须根据销售机构礼貌的要领，在灵通日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的期间内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者在提交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然 所提交的赎回央求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份 额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主在礼貌的期间内递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎 回时，赎复活效。投资者赎回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理 经过，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划往投资者银行账户。在 发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行诊疗，基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以走动期间终端前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购                               招募说明书（更新） 或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于申购央求及申购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东谈主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应遵从联系销售机构 的业务礼貌。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记录 的投资者不受初次申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入直销网点 进行走动要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分拨的基金收益转购基 金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东谈主网上走动系统办理基金申 购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔 1 元（含 申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，诊疗本基金初次申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限定。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。                                  招募说明书（更新） 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在 指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如若有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额收取申购费。C 类基金份额不收取申购费，而是从本类 别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务礼貌为准， 敬请投资者属意。  本基金提供两种申购用度的支付模式：   （1）申购本基金 A 类基金份额的前端收费模式   前端收费模式，即在申购时支付申购用度，该用度按申购金额递减。   本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的前端申购费率。具体如下：   A、前端申购费率         申购金额（M）             前端申购费率          M＜100 万元              1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份 额的待业金客户之外的其他投资者。   B、特定前端申购费率        申购金额（M）              前端申购费率         M＜100 万元               0.15%         M≥500 万元             1000 元/笔   注：上述特定前端申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金 份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投 资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：世界社会保障基金；不错投资基 金的方位社会保障基金；企业年金单一筹备以及聚拢筹备；企业年金理事会寄托 的特定客户资产管理筹备；企业年金待业金居品；个东谈主税收递延型交易养老保障                                           招募说明书（更新） 等居品；养老目的基金；职业年金筹备。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   （2）申购本基金 A 类基金份额的后端收费模式   后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购用度，该用度随基金份额的持 有期间递减。后端收费模式面前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公 告或更新的招募说明书，具体见下表：           持有期限                    后端申购费率            T≤1 年                    1.80%            T＞5 年                    0.00%   （注：持有期间的计较，以该份额在登记机构的登记日入手计较。1 年为 365 日，2 年为 730 日，3 年为 1095 天，5 年为 1825 天，依此类推）   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等各 项用度。   （1）赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回 费率随持有期间递减。具体如下：         持有期限（N）                    赎回费率            N＜7 日                    1.50%           N≥180 日                     0   （注：赎回份额持有期间的计较，以该份额自登记机构阐发之日入手计较。 依此类推）         持有期限（N）                    赎回费率            N＜7 日                    1.50%           N≥6 个月                    0.00%   注：上表中的 6 个月为 180 天。                                 招募说明书（更新）   （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取。   维赓续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 赓续持有期长于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75% 计入基金财产；维赓续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的 50%计入基金财产；维赓续持有期长于 180 日的投资者，不收取 赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律法例以及 监管部门、自律法则的礼貌。 场情况制定基金促销筹备，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调 低销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额的前端收费模式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或                                              招募说明书（更新） 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 并采用前端收费模式，则对应的申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，并采用前端收费模 式，可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 并采用前端收费模式，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日基金份额净值 为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=（2,000,000-2,397.12）/1.040=1,920,772 份   即：该投资者投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额，并采用前端收费 模式，可得到 1,920,772 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 A 类基金份额的后端收费模式   申购份额＝申购金额/ 申购日基金份额净值   当投资者建议赎回时，后端申购用度的计较方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者采用后端收费模式投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.080 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.080=9,259.26 份   即：该投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，并采用后端收费模 式，可得到 9,259.26 份 A 类基金份额，但其在赎回时需根据其持有期间按对应 的后端申购费率缴纳后端申购用度。                                        招募说明书（更新）    （3）投资东谈主申购本基金 C 类基金份额的计较方式    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此舛错产生的收 益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份    即：投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为 38,461.54 份。    （1）如若投资者在认（申）购时缴纳认购（前端申购）用度或无需缴纳认 （申）购用度，则赎回金额的计较方法如下：    赎回总金额=赎回份额?赎回日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，其在认（申）购 时缴纳认购（前端申购）用度，假定赎回日基金份额净值为 1.080 元，持有期间 为 170 日，则赎回费率为 0.5%，其获取的赎回金额计较如下：    赎回总金额＝10,000×1.080=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0.5%＝54.00 元    净赎回金额＝10,800.00-54.00＝10,746.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金 额为 10,746.00 元。    （2）如若投资者在申购时采用缴纳后端申购用度，则赎回金额的计较方法 如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回日基金份额净值    后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率                                               招募说明书（更新）   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－后端申购用度－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份 A 类基金份额，假定其持 有期间为 360 日，对应的后端申购费率为 1.8%，赎回费率为 0.5%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.080 元，申购时的基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.080=10,800.00 元   后端申购用度=10,000×1.010×1.8%=181.80 元   赎回用度=10,800.00×0.5%=54.00 元   净赎回金额=10,800.00-181.80-54.00= 10,564.20 元   即：投资者赎回通过后端申购持有本基金 10,000 份 A 类基金份额，则其可 得到的净赎回金额为 10,564.20 元。   本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，均保留到少许点后 3 位，少许 点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金 份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                               招募说明书（更新）   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告捷后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊疗， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个办事日在指定媒介 公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购央求： 投资者的申购央求。 基金资产净值。 利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁入 50%聚合度的情形时。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定                                招募说明书（更新） 暂停接受投资者申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办 理。      发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险限度 的需要，也不错选用上述措施对基金边界赐与限度。      十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当 日可能未获受理部分赐与解除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢                             招募说明书（更新） 复赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资者的全部赎回央求时， 按闲居赎回要领推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被解除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采用，投资者未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主越过前一灵通日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回 央求东谈主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”） 利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如 小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内 对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回央求东谈主未予阐发的赎回申                              招募说明书（更新） 请脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部阐发，则对全部未确 认的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回 央求）脱期办理。脱期办理的具体要领，按照本条文矩的脱期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基 金管理东谈主在履行适合要领后，有权根据其时阛阓环境诊疗前述比例和办理措施， 并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的联系礼貌，最迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确重新灵通申购 或赎回的期间，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、 基金调度   为称心弘大投资者的搭理需求，本公司灵通富国新能源机动配置搀杂型证券 投资基金（代码：001508）与本公司旗下其他灵通式基金的基金调度业务。   本基金调度业务适用于本基金与本公司已刊行和管理的灵通式证券投资基 金，具体以基金管理东谈主发布的联系公告为准。                               招募说明书（更新）   （1）基金调度是指灵通式基金份额持有东谈主将其持有某只基金的部分或全部 份额调度为灭亡基金管理东谈主管理的另一只灵通式基金的份额；   （2）基金调度只可在灭亡销售机构进行，且该销售机构须同期代理拟转出 基金及拟转入基金的销售；   （3）基金调度只可调度为灭亡基金账户下的基金份额；   （4）基金调度只可在灭亡收费模式的基金份额之间进行，即前端收费模式 的基金只可与前端收费模式的基金调度，后端收费模式的基金只可与后端收费模 式的基金调度；前端收费模式的基金份额和后端收费模式的基金份额之间不可相 互调度；在公司直销系统中，两种收费模式的基金份额均不错与富国天时货币基 金 A/B 进行基金调度；   （5）不同注册登记机构登记的基金之间不可互相调度；   （6）基金调度领受“份额调度、未知价”原则，转出、转入均以Ｔ日的基 金份额净值为基础计较转出金额与转入份额；   （7）投资者办理基金调度业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转 入方的基金必须处于可申购状态；   （8）基金调渡过程中，对于前端转前端的情况，按照需转出份额对应的转 出基金赎回费率计较赎回用度，按照需转入金额对应的转出与转入基金的申购费 率计较并细则申购补差用度；对于后端转后端的情况，按照需转出基金份额持有 期间对应的转出基金赎回费率计较赎回费，按照需转出基金份额持有期间对应的 转出与转入基金后端申购费率计较后端申购补差费，转入基金后端申购费在该部 分基金赎回时收取；   （9）本公司旗下的基金调度后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金 份额被阐发之日起重新入手计较。   （10）当日的基金调度央求不错在基金管理东谈主礼貌的期间内解除；   （11）注册登记机构以收到有用调度央求确本日手脚调度央求日（T 日）。 投资者调度基金告捷的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益调度的注册 登记手续，投资者鄙俚可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询调度业务 的阐发情况，并有权调度或赎回该部分基金份额；                              招募说明书（更新）   （12）基金份额持有东谈主在向销售机构央求基金调度时，每次调度央求不得低 于 10 份基金份额。若某笔调度导致基金份额持有东谈主在销售机构托管的单只基金 余额不及 10 份基金份额时，剩余基金份额仍保留在基金持有东谈主的基金账户内；   （13）基金净赎回央求份额（该基金赎回央求总份额加上基金调度中转出申 请总份额后扣除申购央求总份额及基金调度中转入央求总份额后的余额）越过上 一灵通日基金总份额的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金 赎回具有相通的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或 部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选用相通的比例阐发；在转出央求 得到部分阐发的情况下，未阐发的转出央求将不赐与顺延；   （14）投资者在全部转出富国天时余额时，将自动结转当前累计收益；投资 者部分转出富国天时份额时，剩余的基金份额需足以弥补其当前累计收益为负值 时的损失；   （15）调度用度计较领受单笔计较法。投资者在Ｔ日屡次调度的，单笔计较 调度用度，不按照调度的总份额计较其调度用度；   （16）对于待业金客户基金调度，如在实施特定申购费率的基金间调度，则 按特定申购费率之间的价差进行补差，如调度的两只基金中至少有一支为非实施 特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差；   （17）基金管理东谈主在不挫伤基金份额持有东谈主正当权益的情况下可窜改上述原 则，基金管理东谈主最迟于新法则入手实施日前 3 个办事日在至少一种中国证监会指 定的媒体上公告。   （1）基金调度用度由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两 部分组成，具体收取情况视每次调度时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率 而定。基金调度用度由基金份额持有东谈主承担。 补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。                                    招募说明书（更新）   （2）基金调度的计较   具体基金调度的计较公式以基金管理东谈主官网发布的业务法则为准。   投资者可在基金灵通日央求办理基金调度业务，具体办理期间与基金申购、 赎回业务办理期间相通。   由于各销售机构的系统互异以及业务安排等原因，开展该业务的期间可能有 所不同，投资者应以各销售机构公告的期间为准。   基金调度视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调度适用 联系转出基金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回和大都赎回的联系礼貌。   （1）面前，不错进行本业务的销售机构包括本公司的直销网点以及同期代 销本基金和拟调度基金的机构。   （2）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展该业务的期间有所 不同，投资者不错向本公司客户服务中心商讨。   （3）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式的基金调度业务，实 际办理过程中根据支付渠谈不同可能存在限定办理后端收费模式基金调度业务 的情况，具体以本质网上走动页面联系说明为准。   （4）投资者欲了解本基金管理东谈主旗下基金的风雅情况，请仔细阅读本基金 管理东谈主旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等联系法律文献； 亦可登陆本基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理东谈主客服 电话（95105686、400-888-0688（世界长入，免远程话费））查询。   （5）上述业务的解释权归本基金管理东谈主。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的走动场面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。                            招募说明书（更新）   十五、 基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非走动过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非走动过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭表收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹备   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹备，具体法则由基金管理东谈主另 行礼貌。投资者在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。                              招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、 投资目的   本基金在严格限度风险的前提下，追求突出事迹相比基准的投资呈报和资产 的恒久适应升值。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章公开荒行上 市走动的股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、繁衍器具（权证、股指期货等）、固定收益类资产（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、 短期融资券（含超短期融资券）、公募可交换债券、证券公司短期公司债券、中 小企业私募债券、资产搭救证券、债券回购、银行进款等固定收益类资产），以 及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系 礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个走动日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应诊疗。   三、 投资策略   本基金将领受“从上至下”与“从下到上”相团结的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析团结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济环境，主要包                               招募说明书（更新） 括国内坐蓐总值、经济增长率、休闲率、通货彭胀率、财政收支、国际收支、固 定资产投资边界、货币政策和利率走势等方针，并通过策略资产配置策略和战术 资产配置策略的有机团结，赓续、动态、优化细则投资组合的资产配置比例。   （1）策略资产配置策略   在恒久范围内，基金管理东谈主将在感性预期的基础上获取策略资产配置的最优 比例，并以此手脚资产配置诊疗的可参照基准。主要斟酌因素包括大类资产的历 史呈报、历史波动率、各种资产之间的联系性、行情驱动因素、类别作风轮动、 行业强弱等，从其变动及趋势中得出改日资产呈报、风险及联系性的可能变化。   （2）战术资产配置策略   在短期范围内，基金管理东谈主将对组合进行战术资产配置，即在策略资产配置 恒久搭救平衡的基础上积极主动的完结对大类资产配置的动态优化诊疗。要点考 虑以下因素： 政策等；   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向及转换程度和 经济周期诊疗的深刻研究，领受价值理念与成长理念相团结的方法来对行业进行 筛选。   （2）个股投资策略   本基金主要选用“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有用限度风险 前提下，争取完结基金资产的恒久适应升值。   （1）第一层：量化筛选   本基金构建的量化筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态                               招募说明书（更新） 市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： 长率、净利润增长率排行靠前的上市公司股票。   （2）第二层：基本面分析   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相团结、动态静态方针 相团结”的原则，进一步筛选出运营情状健康、治理结构完善、经营管理适应的 上市公司股票进行投资。   基金管理东谈主将通过运用（定量的）财务分析模子和资产估值模子，要点存眷 上市公司的资产质料、盈利才略、偿债才略、成本限度才略、改日增长性、权益 呈报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质料评估模子，要点关 注上市公司的公司治理结构、团队管理才略、企业中枢竞争力、行业地位、研发 才略、公司历史事迹和经营策略等方面。   本基金将根据投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将领受“从上至下”的投资策略，对债券类资产进行合理有用的配置， 并在此框架下进行具有针对性的债券采用。   基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深刻分析、国内财政政策与货币 阛阓政策以及结构诊疗因素（包括：资金面结构的诊疗、投资者结构的变化、制 度开荒和品种翻新等）对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓 的基本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略，力求有用限度举座资产风险。 在细则组合举座框架后，基金管理东谈主将对收益率弧线以及各式债券品种价钱的变 化进行进一步展望，不雅机而动、积极诊疗。   在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理东谈主将具体领受久期限度、期限 结构配置、阛阓调度、相对价值判断、信用风险评估等管理妙技。   （1）久期限度是根据对宏不雅经济发展情状、金融阛阓运行特色等因素的分 析细则组合的举座久期，有用的限度举座资产风险。                              招募说明书（更新）   （2）期限结构配置：在细则组合久期后，基金管理东谈主将针对收益率弧线形 态特征细则合理的组合期限结构，通过领受枪弹策略、杠铃策略、梯子策略等， 在恒久、中期与短期债券间进行动态诊疗，从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赢利。   （3）阛阓调度：基金管理东谈主将针对债券子阛阓之间不同的运行限定，在充 分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与诊疗投资组合（包括跨阛阓 套利操作），以求提高投资收益。   （4）相对价值判断：基金管理东谈主将在现款流特征足下的债券品种之间中式 价值相对低估的债券品种进行投资，并采用合适的走动时机，增持相对低估、价 格将会飞腾的品种，减持相对高估、价钱将会下降的品种。   （5）信用风险评估：基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司的研究力量， 根据发借主体的经营情状与现款流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此作 为品种采用的基本依据。   债券投资策略制定与贯彻的过程，亦然基金管理东谈主对于风险进行动态评估与 管理的过程。在系统化的风险限度体系下，通过对管理方针的设定与监控，团结 对风险订价失效契机的把抓，基金管理东谈主不但不错有用限度举座资产的风险水平， 而且不错在寻求风险结构优化的过程中束缚提高本基金的收益水平。   本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 伸开。久期限度方面，根据宏不雅经济运行情状的分析和预判，机动诊疗组合的久 期。信用风险限度方面，对个券信用天禀进行详备的分析，对企业性质、所处行 业、增信措施以及经营情况进行空洞考量，尽可能地缩小信用风险骄贵。流动性 限度方面，要根据中小企业私募债券举座的流动脾性况来诊疗持仓边界，在勉力 获取较高收益的同期确保本基金举座的流动性安全。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，勉力在限度投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。                                招募说明书（更新）    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对质券公司短期公司债券的久 期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其 相对投资价值并作出相应的投资决策，勉力在限度投资风险的前提下尽可能的提 高本基金的收益。    本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理东谈主 主要通过选用有用的组合策略，将权证手脚风险管理及裁汰投资组合风险的器具。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要采用流动性好、走动活跃 的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常诊疗 的走动成本。    四、 投资限定    基金的投资组合应遵从以下限定：    （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的灭亡权证，不得越过该权证的    （8）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资                                  招募说明书（更新） 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产搭救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得越过基金资产净值的    （11）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)资产搭救证券的比例，不得越过 该资产搭救证券边界的 10%；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产搭救 证券，不得越过其各种资产搭救证券整个边界的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （16）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值 的 10%；    （18）本基金投资中小企业私募债的整个市值比例不越过基金资产净值的    （19）本基金参与股指期货走动依据下列圭表建构组合： 金资产净值的 10%； 值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；                               招募说明书（更新） 有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一走动日基金资产净值的 20%；   （20）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会联系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管公约或补充公约中明确基金投资运动受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险限度制 度，堤防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至本基金不合乎上述比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票推论；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、（13）、（21）、（22）条外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述 礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 入手。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 限度东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                               招募说明书（更新） 者从事其他紧要关联走动的，应当合乎本基金的投资目的和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱推论。联系走动必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的礼貌为准。   为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；   （7）依照法律、法例和中国证监会礼貌梗阻的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述梗阻性礼貌，基金管理东谈主在履行适合 要领后，本基金可不受上述礼貌的限定或按诊疗后的礼貌推论。   五、 事迹相比基准   同期中国东谈主民银行公布的一年期东谈主民币如期进款基准利率（税后）+3%。   本基金的投资目的旨在为持有东谈主提供高于如期进款的镇定升值呈报，从过往 历史数据看，“一年期东谈主民币如期进款基准利率（税后）+3.00%”绝大部分期间 都能战胜通货彭胀，阛阓上同类基金也多领受雷同的事迹相比基准。空洞本基金 的投资目的和阛阓情况，本基金的事迹相比基准定为“一年期东谈主民币如期进款基 准利率（税后）+3.00%”。   如若改日利率阛阓化推动导致资金成本大幅越过一年期东谈主民币如期进款基 准利率（税后），或通货彭胀理解上行，或者联系数据编制单元罢手编制、公布 该基准利率，或有更具泰斗、更科学的妥贴用于本基金的事迹相比基准时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行联系要领后，不错变更本基金事迹相比基准，                                                 招募说明书（更新）      报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。        六、 风险收益特征        本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。        七、 基金管理东谈主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法      额持有东谈主的利益；      东谈主牟取任何不当利益。        八、 投资组合陈说        （一） 陈说期末基金资产组合情况 序号             神志       金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票              3,913,176,699.24                  72.00        其中：债券                             －                    －              资产搭救证券                      －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                          －                    －       融资产                                                        招募说明书（更新）      （二） 陈说期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别                 公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                     －                     － B    采矿业                               57,532,293.52                1.06 C    制造业                            3,251,392,701.38               60.09 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                  8,674,611.84                 0.16 E    建筑业                                          －                     － F    批发和零卖业                           124,773,986.00                2.31 G    交通运载、仓储和邮政业                                  －                     － H    住宿和餐饮业                                       －                     － I    信息传输、软件和信息工夫服务业                  324,406,942.50                6.00 J    金融业                              146,396,164.00                2.71 K    房地产业                                         －                     － L    租出和商务服务业                                     －                     － M    科学研究和工夫服务业                                   －                     － N    水利、环境和群众设施管理业                                －                     － O    住户服务、修理和其他服务业                                －                     － P    教育                                           －                     － Q    卫生和社会办事                                      －                     － R    文化、体育和文娱业                                    －                     － S    空洞                                           －                     －      整个                             3,913,176,699.24               72.32      （三） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码     股票称呼   数目（股）             公允价值（元）                                                               净值比例（%）                                              招募说明书（更新）       （四） 陈说期末按债券品种分类的债券投资组合       注：本基金本陈说期末未持有债券。       （五） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细       注：本基金本陈说期末未持有债券。       （六） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  搭救证券投资明细       注：本基金本陈说期末未持有资产搭救证券。       （七） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细       注：本基金本陈说期末未持有贵金属投资。       （八） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细       注：本基金本陈说期末未持有权证。       （九） 陈说期末本基金投资的股指期货走动情况说明      公允价值变动总额整个(元)                                          －      股指期货投本钱期收益(元)                                          －      股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                      －       注：本基金本陈说期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要采用流动性好、走动活跃                                  招募说明书（更新） 的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常诊疗 的走动成本。      （十） 陈说期末本基金投资的国债期货走动情况说明      本基金不允许投资国债期货。 公允价值变动总额整个（元）                           － 国债期货投本钱期收益（元）                           － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                       －      注：本基金本陈说期末未投资国债期货。      本基金本陈说期末未投资国债期货。      （十一） 投资组合陈说附注 拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在陈说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼              金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本陈说期末前十名股票中未持有运动受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称使命、老诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国新能源机动配置搀杂 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国新能源机动配置搀杂 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④                                                           招募说明书（更新）              二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同奏效以来富国新能源机动配置搀杂 A 基金累计净值增长率    变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比        注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。    至 2016 年 2 月 3 日，建仓期终端时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                                        招募说明书（更新）   （2）自基金合同奏效以来富国新能源机动配置搀杂 C 基金累计净值增长率 变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 至 2016 年 2 月 3 日，建仓期终端时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                                 招募说明书（更新）                   第十一部分 基金的财产      一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。      四、 基金财产的搭救和刑事使命   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主搭救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章解除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                               招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动场面的走动日以及国度法律 法例礼貌需要对外露馅基金净值的非走动日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   （1）走动所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在 证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近走动市价，细则公允价钱。 上海证券走动所、深圳证券走动所及中国证监会招供的其他走动所上市走动或挂 牌转让的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离走动可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、公募可交换债券、 证券公司短期公司债券、中小企业私募债券、资产搭救证券等债券品种，下同） 的估值   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司发 行的短期公司债券，另有礼貌的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；   （2）走动所阛阓上市走动的可调度债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生                              招募说明书（更新） 紧要变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近走动市价，细则公允价钱；   （3）对在走动所阛阓挂牌转让的资产搭救证券和私募债券（含中小企业私 募债券），领受估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的灭亡股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票和权证，领受估值工夫细则公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，灭亡股票在走动所上市后，按交 易所上市的灭亡股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系礼貌细则公允价值；   （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值工夫细则 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。                                招募说明书（更新） 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的计较结果对外赐与公布。   四、 估值要领 基金份额净值。计较公式为:   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总和   基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另 有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   五、 估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                            招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值谬误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值谬误使命方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误使命方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值谬误使命方仍应酬估值谬误负责。如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如若获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不当 得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误诊疗领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细则估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失                              招募说明书（更新） 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施谨慎损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、 暂停估值的情形 业时； 投资者的利益，决定蔓延估值； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、 基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日走动结 束后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主                             招募说明书（更新） 按礼貌对基金净值赐与公布。   八、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值谬误处理； 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的措施 进行检查，然而未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错撤职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要 的措施消弱或排斥由此形成的影响。                                招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 将所获分拨的现款收益，按照基金合同联系基金份额申购的约定转为灭亡类别的 基金份额；基金份额持有东谈主事前未作念出采用的，基金管理东谈主应当支付现款； 益分拨基准日各种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨 金额后不可低于面值； 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应 的可供分拨利润将有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。                            招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的期间 不得越过 15 个办事日。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法则》推论。                                        招募说明书（更新）                 第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一） 基金用度的种类 用度。   （二） 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金自 2017 年 3 月 31 日起至 2017 年 4 月 29 日以通信方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议审议通过了《对于富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金调 整管理费率和赎回费率联系事项的议案》，对基金管理费率、赎回费率进行诊疗。 上述基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日即 2017 年 5 月 2 日起奏效，自本 次基金份额持有东谈主大会决议公告之日起，即 2017 年 5 月 3 日起，本基金推论调 整后的管理费率（0.6%）。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值                              招募说明书（更新）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商搞定。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费率为年费率 0.5%。   在鄙俚情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.5%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应公约 礼貌，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三） 不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金调度费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。      四、 基金用度的诊疗   基金管理东谈主和基金托管东谈主可公约论情调低基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主须最迟于新费率实施日                                   招募说明书（更新）                  第十五部分 基金的司帐与审计      一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。      二、 基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息露馅      一、 本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、基金合同偏激他联系礼貌。联系法律法例对于信息露馅的露馅方式、登 载媒体、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、 信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然 东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。      三、 本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：      四、 本基金公开露馅的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。                             招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年 度陈说等如期陈说文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下露馅该投资者 的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特别 风险。   本基金赓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅                              招募说明书（更新） 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质限度东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有礼貌的除外；                              招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）主张公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开主张， 并将联系情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资中小企业私募债券信息露馅   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会 指定媒介露馅所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资资产搭救证券信息露馅   基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中露馅其持有的资产搭救证券总                            招募说明书（更新） 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产搭救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈说中露馅其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   （十二）投资证券公司短期公司债券的信息露馅   基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介露馅所投资证券公司短期公司债券的 称呼、数目等信息，并在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说、临时陈说 和招募说明书（更新）等文献中露馅证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）投资于股指期货的信息露馅   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献 中露馅股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资目的。   （十四）清理陈说   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上， 并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   （十五）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市走动的股票推论。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 露馅内容与情势准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金 清理陈说等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐发。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅灭亡信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的联系礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息露馅基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息： 业时；      八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息露馅事项以法律法例礼貌及《基金合同》约定的内容为准。                             招募说明书（更新）              第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务情状、阛阓远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散播这 种非系统风险，但不可实足遁入。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产搭救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现                              招募说明书（更新） 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，甚至莫得弥散的现款应付赎回支 付所引致的风险。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面限度存在弊端或者东谈主为因素形成操作 荒唐或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门欺骗、走动 谬误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如若基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现荒唐等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背 《基金合同》联系礼貌的风险。   （七）本基金的特别风险   本基金是搀杂型基金，股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占 基金资产净值的比例为 0%-3%。本基金资产投资于国内照章公开荒行上市走动的 股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍器具 （权证、股指期货等）、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调度债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超 短期融资券）、公募可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券、 资产搭救证券、债券回购、银行进款等固定收益类资产），以及法律法例或中国 证监会允许投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系礼貌）。因此股市、 债市的变化将影响到本基金的事迹发达。本基金管理东谈主将阐明专科研究上风，加 强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深刻研究，赓续优化组合配置， 以限度特定风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些特别的 风险点。投资股指期货所面对的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为：                               招募说明书（更新） 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法律 法例由非上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体失约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动持有到期的风险。阛阓风险是改日阛阓价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不细则性带来的风险，它影响债券的本质收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资目的、投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。本基金投资科创板上市走动股票将承担科创板因上市条件、交 易法则、退市轨制等互异带来的特别风险，具体包括以下风险： 创板上市公司的股权激励轨制更为机动，可能存在表决权互异安排。 可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成 阛阓的流动性风险。 边界大、工夫迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平具 有较大不细则性，可能存在公开荒行时和上市后仍无法盈利的情形。                             招募说明书（更新）   （1）退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于礼貌圭表、信息露馅或 者表率运作存在紧要弊端的情形，将径直导致退市；   （2）退市期间更短。因科创板取消了暂停上市和复原上市要领，因此存在 对应当退市的企业径直隔断上市的情形；   （3）推论圭表更严。当上市公司理解丧失赓续经营才略，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易内容的关联走动搭救收入时，可能会径直导致退市。 个走动日不设涨跌幅限定，后来涨跌幅限定为 20%。 投资于少量个股，阛阓可能存在高聚合度情状，举座存在聚合度风险。 经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓发达欠安时，系 统性风险将更为显贵。 企业带来较大影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制联系的特别风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主本质享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本终点，但并不可等同于径直持有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修 改。                            招募说明书（更新） 股东身份径直诈骗股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托 公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开走动或者转让， 存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行联系的风险    翻新企业证券初次公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或 者高于公司在境外其他阛阓公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级 阛阓走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的礼貌；还是在境外上市的，还需要投诚境外上 市地联系法则。投资者权利偏激诈骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法本质 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制联系的风险                               招募说明书（更新） 存托凭证可能出面前一个阛阓闲居走动而在另一个阛阓实施停牌等风光。 研究陈说不雅点、境表里走动机制互异、特殊走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内阛阓上市走动，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行 为，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证运动数目，可能引起走动价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。   （八） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及限定等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配检修。   （九）其他风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险；                              招募说明书（更新） 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公开荒售， 基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）         第十八部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   三、 基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；                              招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、 本基金被其他基金给与合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产 应清理、估价，但可根据届时有用的联系礼貌，基金财产不予变现和分拨。本 基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金清理的其他事项参照前述 约定推论。                             招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容节录   一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 或转融通；                             招募说明书（更新）   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调度和非走动过户等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息露馅 及陈说义务；                             招募说明书（更新）   （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌期间发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；                             招募说明书（更新）   （25）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 搭救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全搭救基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                              招募说明书（更新）   （5）搭救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金管理东谈主有未推论《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对遣散、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主                              招募说明书（更新） 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   灭亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；                               招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭表和销售服务费，但根据法律 法例的要求提高该等报答圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就灭亡事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                              招募说明书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎 回费率；或者在不影响现存基金份额持有东谈主利益的前提下变更收费方式，诊疗基 金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围 内诊疗或修改《业务法则》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、调度、 基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （7）当法律法例或中国证监会的联系礼貌变更时，本基金在履行适合要领 后可对资产配置比例进行适合诊疗；   （8）在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                 招募说明书（更新） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贬抑、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                             招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明合乎法律法例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理 东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诈骗表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会专揽东谈主按照下列第七条文矩要领细则和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭据阐明，不然提交合乎会议文牍中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议文牍礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见 拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议入手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀                              招募说明书（更新） 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和                              招募说明书（更新） 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                              招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）本基金被其他基金给与合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产 应清理、估价，但可根据届时有用的联系礼貌，基金财产不予变现和分拨。本基 金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金清理的其他事项参照前述约定 推论。   四、 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申 请仲裁时该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接至意、勤苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构                       招募说明书（更新） 的办公场面和营业场面查阅。                                  招募说明书（更新）               第二十部分 基金托管公约的内容节录    一、 托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成立地间：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 199911 号    组织体式：有限使命公司    注册本钱：5.2 亿元    存续期间：赓续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东谈主    称呼：中国开荒银行股份有限公司（简称：中国开荒银行）    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东谈主：田国立    成立地间：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：赓续经营                               招募说明书（更新）   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供搭救箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章公开荒行上 市走动的股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、繁衍器具（权证、股指期货等）、固定收益类资产（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、 短期融资券（含超短期融资券）、公募可交换债券、证券公司短期公司债券、中 小企业私募债券、资产搭救证券、债券回购、银行进款等固定收益类资产），以 及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系 礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个走动日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应诊疗。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下礼貌：                                  招募说明书（更新） 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券总和，不越过该证券的 10%； 金以及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的 全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动 股票的 30%； 得越过该权证的 10%； 值的 0.5%； 资产净值的 10%； 资产搭救证券边界的 10%； 东谈主的各种资产搭救证券，不得越过其各种资产搭救证券整个边界的 10%； 金持有资产搭救证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                招募说明书（更新） 资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一走动日基金资产净值的 20%；    本基金在入手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署公约。 的 15%；本基金持有的灭亡运动受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值 的 10%； 因素甚至本基金不合乎上述比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；                               招募说明书（更新） 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 限度东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合乎本基金的投资目的和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱推论。联系走动必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的礼貌为准。   除第 2、13、21、22 条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 边界变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形 除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 入手。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金投资梗阻行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。                                招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述梗阻性礼貌，基金管理东谈主在履行适合 要领后，本基金可不受上述礼貌的限定或按诊疗后的礼貌推论。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和托管公约的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 圭表的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在 银行间债券阛阓采用走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓 走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要 临时诊疗银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理， 并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的走动法则进行 走动，并负责搞定因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的期间前仍未承担失约使命偏激他联系法律使命的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系礼貌，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，堤防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。基金 投资运动受限证券，应投诚《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券联系                            招募说明书（更新） 问题的文牍》等联系法律法例礼貌。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括 由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间 债券阛阓走动的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 联系办事的落实和和谐，并确保基金托管东谈主大要闲居查询。因基金管理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全搭救本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要搞定的基金投资 比例限定失调、基金流动性贫穷以及联系损失的应酬搞定措施，以及联系特殊情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开荒行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 选用积极有用的措施，在合理的期间内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭遇的损失。 金托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓着实、准确、 完满。联系贵寓如有诊疗，基金管理东谈主应实时提供诊疗后的贵寓。上述书面贵寓                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒介露馅所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资运动受限证券比举例违背联系限定礼貌，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金管理东谈主应在两个办事日内编制临时陈评话，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例投诚情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理办事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限定的推论情况。   （4）信息露馅情况。   （6）基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以堤防信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限定进行过后监督， 如发现特殊情况，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损失甚至 基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （7）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东谈主投资中期单子进行监督。                             招募说明书（更新） 知》等联系法律法例的礼貌，并与基金托管东谈主签订《基金投资中期单子风险限度 补充公约》。 金投资中期单子联系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对资产 管理东谈主是否投诚联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况 进行监督。   如若基金管理东谈主细则基金投资中期单子，应根据《托管公约》及联系补充协 议的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的 金额等推论指示所需联系信息，并保证上述信息的着实、准确、完满。   基金托管东谈主应酬基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，如若基金托管东谈主 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险,有权要求基金管理东谈主在投资中期单子 前就该风险的排斥或堤防措施进行补充书面说明,并保留视察基金管理东谈主风险管 理部门就基金投资中期单子出具的风险评估陈说等备查贵寓的权利。不然,基金 托管东谈主有权断绝推论联系指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的,基金托 管东谈主不承担任何使命,并有权陈说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求搞定。 如若基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （8）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   （9）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                             招募说明书（更新）   （10）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                               《基金合同》 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在礼貌期间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （11）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动要领还是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （12）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、梗阻对方根据本托管公约礼貌诈骗监督权，或选用拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应陈说中国证监会。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支 及收入阐发、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发达数据等进行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚 的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并 有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌期间 内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》偏激 他联系法例、《基金合同》和本公约礼貌的行动，应实时以书面体式文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国                            招募说明书（更新） 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系礼貌，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝推论，立即文牍基金管理东谈主，并有权向中 国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动要领还是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈说。      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本公约礼貌，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全搭救 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他 专用账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系礼貌时，应实时以书面体式文牍基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主 发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在礼貌期间内恢复基金管理东谈主并改 正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时陈说中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无方正理 由，断绝、梗阻对方根据本公约礼貌诈骗监督权，或选用拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主 应陈说中国证监会。                               招募说明书（更新）      四、 基金财产搭救   （一）基金财产搭救的原则   （1） 基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全搭救基金财产。   （3） 基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的 完满与孤立。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定搭救基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、 刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户崇尚费 等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事 东谈主细则到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损 失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不 承担任何使命。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌 期间内，礼聘具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资 陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。                             招募说明书（更新） 按礼貌办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 搭救和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个办事日由基 金托管东谈主从本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不及导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个办事日进行扣收；证券账 户开立后连气儿六个月内，因本基金银行进款余额赓续不及导致证券账户开户费无 法扣收的，基金管理东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主清理办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌推论。                            招募说明书（更新） 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌推论。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加世界银 行间同行拆借阛阓的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系礼貌，以本基金的口头在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券 阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的搭救   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理股份有限 公司或单子营业中心的代搭救库，搭救凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券、银行 如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用限度的资产不承担搭救使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的搭救   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 搭救。除本公约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的                               招募说明书（更新） 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的搭救期限为《基 金合同》隔断后 15 年。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各种基金份额的基金份 额净值是按照每个走动日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有 礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个走动日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。   基金管理东谈主应每走动日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或《基 金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个走动日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券走动所上市的非固定收益品种的估值 券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环 境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要 变化因素，诊疗最近走动市价，细则公允价钱。   （2）走动所阛阓走动的固定收益品种（固定收益品种指在银行间债券阛阓、 上海证券走动所、深圳证券走动所及中国证监会招供的其他走动所上市走动或挂 牌转让的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离走动可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、公募可交换债券、 证券公司短期公司债券、中小企业私募债券、资产搭救证券等债券品种，下同）                               招募说明书（更新） 的估值 的短期公司债券，另有礼貌的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值； 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近走动市价，细则公允价钱； 债券），领受估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （3）银行间阛阓走动的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 灭亡股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的灭亡股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会联系礼貌细则公允价值； 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 本估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                             招募说明书（更新） 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结 算价估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的计较结果对外赐与公布。      六、 基金份额持有东谈主名册的的搭救   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和搭救，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别搭救基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善搭救，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满性。基 金托管东谈主不得将所搭救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应投诚守密义务，法律法例另有礼貌或联系机关另有要求的除外。      七、 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能搞定的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时该会                            招募说明书（更新） 届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 至意、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，崇尚基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。      八、 托管公约的变更与隔断   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被解除、歇业或由其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金管理东谈主遣散、照章被解除、歇业或由其他基金管理东谈主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的隔断事项。                                    招募说明书（更新）            第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主走动贵寓服务   投资者在走动央求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印走动 阐发单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或联系说明。   二、 网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金走动阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 集聚在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资商讨、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌建议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因投诚反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 视察《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界长入，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）             第二十二部分 其他应露馅事项 序号        公告事项           信息露馅方式      公告日历      对于富国新能源机动配置搀杂型                                         日      转入及如期定额投资业务的公告      富国基金管理有限公司对于高档                2023 年 11 月 23        管理东谈主员变更的公告                        日                            招募说明书（更新）        第二十三部分 招募说明书存放偏激查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                             招募说明书（更新）             第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金召募的文献   （二）《富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国新能源机动配置搀杂型证券投资基金之法律意 见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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